浙江大华技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的信息 沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 司规范运作》、公司章程及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理 等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以 提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 ...

第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 浙江大华技术股份有限公司 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本次拟任职）兼任独 立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，公司聘请的 独立董事人员中至少包括一名会计专业人士，以会计专业人士身份被提名的独立 董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江大华技术股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，强化对董事会和总裁及其他高级管理人员级别的约束和监督，提高公司 决策的科学性和民主性，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")，《中华人民共和国证券法》(以下简称" 《证券法》")等国家有关法律，法规及《上市公司独立董事管理 ...

浙江大华技术股份有限公司 第五条 公司的总裁必须专职，总裁在控股股东单位不得担任除董事外的其他行政职务。 总裁在本公司领薪。 第六条 总裁及总裁工作班子其他成员每届任期三年，连聘可以连任。 第七条 总裁应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。 第八条 存在《公司法》第 178 条规定的情形，以及被中国证监会采取证券市场禁入措 施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满的人 员，不得担任公司的总裁工作班子成员。 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）总裁、执行总裁、高级副总裁、财务负责人等高级管理人员的工作 行为，保障高级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）、《浙江大华技术股份有限公司章程》及相关规定，特制定本细则。 第二条 总裁是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实股东会、董事 会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总裁的任免 第三条 公司总裁由董事会聘任或解聘，总裁工作班子其他成员 ...

浙江大华技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 主任委员不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员 代履行职务，但该委员必须是独立董事。 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事，以下同）及高级管理人 员的考核与薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核委员会的职能作用，完善 公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《浙江大华技术股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由三至五名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； （二）由二分之一以上独立董事提名； （三）由全体董事的三分之一以上提名。 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任 ...

会计师事务所选聘制度 浙江大华技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制 报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以视重要性程 度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘基本要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备中国证监会、国家行业主管部门规定的开 展证券期货相关业务所需 ...

浙江大华技术股份有限公司 第六条 审计委员会任期与董事会一致，任期届满，连选可以连任。期间如 有成员不再担任公司董事职务，自动失去审计委员会成员资格，由董事会根据上 述第三至第五条规定补足委员会人数。 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《指引第 1 号》"）、《浙江大华技术股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规定的监 事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三到五名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且至少有一名独立董事为 会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成 ...

浙江大华技术股份有限公司 章 程 2025 年 11 月修订 1 | 第五章 | 董事会 | | 24 | | --- | --- | --- | --- | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | | 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 39 | | 第八章 | 通知和公告 | | 43 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 44 | | 第十章 | 修改章程 | | 48 | | 第十一章 | 附则 | | 48 | 第一章 总则 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司经浙江省人民政府委托浙江省企业上市工作领导小组以浙上市[2002]18 号 《关于同意发起设立浙江大华技术股份有限公司的批复》的批准，在浙江省市场监 督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91330000727215176K。 第三条 公司于 2008 年 4 月 21 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 1,680 万股，于 2008 年 5 月 20 日在深圳证券交易所 上市。 第四条 ...

浙江大华技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度， 提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性 和公平性，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露 工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职 责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第三条 本制度所指重大差错是指在年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履 行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响，包括但不限于 如下情形： 1、违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的 规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 2、违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及中国证监 会和深圳证券 ...

浙江大华技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理规定 第一章 总则 第一条 为规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、自律规则 的规定，并结合公司实际情况制定本制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任职届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事辞任、高 级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高 级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和公司章程的规定，继续履行董事职责，但存在相关法规另 有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计 ...

浙江大华技术股份有限公司 外汇套期保值管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江大华技术股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期保值业务的操 作、有效防范和降低汇率波动给公司经营造成的风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，结合 公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、信用 风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。外汇套期保值业务 品种包括远期结售汇业务、外汇互换掉期业务、外汇期权、利率掉期业务及其他外汇衍生产 品等。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）。子公司 进行外汇套期保值业务，视同公司进行外汇套期保值，适用本制度。子公司的外汇套期保值 业务由公司进行统一管理、操作。 第四条 公司的外汇套期保值必须以正常的生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为 主要目的，必须与公司实际业务相匹配，不得影响公司的正常生产经营，不得进行以投机为 目的的外汇交易。 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第五条 公司外汇套期保值业务行为应 ...