深圳市兆新能源股份有限公司 外汇套期保值业务管理办法 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套 期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件及《深圳市兆新能源股份 有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本办法。 第二条 本办法所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与 境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利 率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、 货币互换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务。 第三条 本办法适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司或公司控制的 其他企业（以下简称"子公司"）开展的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套 期保值业务，视同公司进行外汇套期保值业务。子公司的外汇套期保值业务由公 司进 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，保护广大 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—信息 披露事务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文 件和《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司董事会办公室在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者关系 管理、内幕信息登记备案工作，并负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 子公司管理办法 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）子公司的管理控制，确保子公司业务符合公司的总体战略发展方向，有 效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指根据公司总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要，依法设立的由公司投资或依照协议由公司实际控制、支配的具有独 立法人资格主体的公司。 具体包括： （一） 全资子公司：公司独资设立或全资收购形成的公司； （二） 控股子公司：公司能够控制或者实际控制的公司或者其他主体。此 处控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 信息披露制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为提高深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露工作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外 信息披露工作的真实性、准确性、及时性和统一性，保护公司和广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深 圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合本公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，系指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及相关法律、法规规定和证券监督管理部门要求披露的 信息。本制度所称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程 序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送有关监管部门备案的行为。 第三条 本制度适用于以下人员和机构的信 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 市值管理制度 （2025年11月） 第一章 总则 律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作； （二） 系统性原则：影响公司市值的因素众多，公司应当按照系统思维整 体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作； 第一条 为进一步推动深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 市值管理工作，维护公司、投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《深圳市兆新能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升 公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，推动经营水平和发展质 量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时 积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值 ...

（2025 年 11 月修订） 深圳市兆新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《企业内部控制 基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《企业内部控制审计指引》等相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市兆新能源股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和 评价公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管 理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四 ...

第三条 公司控股子公司或公司控制的非法人组织进行委托理财一律视同 公司的委托理财行为，按照本制度的相关规定进行审批，未经审批不得进行任何 委托理财活动。委托理财同时构成关联交易的，还应遵守公司《关联交易决策制 度》相关规定。 第二章 委托理财业务的原则 深圳市兆新能源股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强与规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 有关法律、法规和规范性文件及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件和 《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 公司特设立董事会提名、薪酬与考核委员会，并制定本细则。 提名、薪酬与考核委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履 行职责，提名、薪酬与考核委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事（本细则项下"董 事"的人员范围除非特殊说明，均包括"独立董事"），高级管理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他 高级管理人员。 第 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司实行总经理办公会制度，是总经理行权履职、实施管理层集体 议事机制的重要决策方式和载体。 第三条 总经理办公会议事应遵循下列原则： （一）坚持对董事会负责的原则。贯彻执行董事会决议，依照公司章程和董 事会授权议事决策。 总经理办公会议事规则 （2025年11月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司总经理办公会的议事程序，保证公 司管理层依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 等法律、法规和《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） （三）拟订公司内部管理机构设置方案； 1 （四）拟订公司的基本管理制度； （二）坚持总经理负责制的原则。会议研究事项由经营管理层成员按照分工 各司其职，总经理对议事决定负总责。 （三）坚持依法合规的原则。遵守法律法规，恪守商业道德，依法依规决策， 防控经营风险。 （四）坚持民主高效的原则。会前要做好充分准备，会上要充分进行民主讨 论并发表意见，做到决策高效保质，实现议事质量和效率的 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用深圳市兆新 能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）资金的长效机制，杜绝控 股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的"关联方"，与现行有效的深圳证券交易所相关上市 规则之规定具有相同含义。本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与控 股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一）经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售及接受或提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 ...