深圳市兆新能源股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，确保公司的关联交易不损害公司和全体股东的利益，控制关联交易的风险， 使公司的关联交易符合公平、公允、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： (一) 购买或出售资产； 1 (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； (三) 提供财务资助（含委托贷款等）； (四) 提供担保（含对控股子公司担保等）； (五) 租入或租出资产； (六) 委托或者受托管 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完 善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件以及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，并结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下合称"法律法规"）及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第四条 公司董事和高级管理人员应在下列时间委托公司向深圳证券交易 1 所（以下简称"深交所"）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄 弟姐妹等）的身份信息（包 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 深圳市兆新能源股份有限公司 高级管理人员薪酬与绩效管理办法 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理人员（以下简称"高管"） 的薪酬和绩效管理，构建科学的、符合企业管理现状的考核体系，推动战略目标和经营管理业 绩的实现，根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 适用范围 本办法所称高管，是指公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第二章 薪酬结构 第三条 薪酬结构 高级管理人员年度总收入=年度薪酬+年度奖金，其中年度薪酬由基础年薪及津补贴构成， 具体标准以公司与其签订的劳动合同为准。 （一）基础年薪=固定薪酬 70%+绩效薪酬 30%，按月发放，并依据考核周期及考核结果 进行浮动调整。 （二）津补贴：如餐补、出差补贴、专项补贴、岗位等其他津补贴标准及发放方式按公司 制度及相关管理办法执行。 （三）年度奖金：根据高管在公司履职 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划的决策程序，提高重大投资决策 的效益和质量，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市兆新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立战 略委员会，并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事（本细则项下"董 事"的人员范围除非特殊说明，均包括"独立董事"），高级管理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他 高级管理人员。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负 责主持委员会工作。主任委员不能履行 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股 东会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳市兆新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时股东会应 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第二条 本办法所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押或质押或其他形式的担保，公司为子公司提供的担保视为对外担保，不包括 公司为公司自身债务提供的担保。 第三条 本办法适用于公司及其所有全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）的对外担保决策行为。 公司拥有实际控制权的其他参股单位，包括但不限于纳入公司合并报表范围 的产业基金等结构化主体，参照本办法执行。 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会（或股东会）批 准，公司及子公司不得对外提供担保。 第五条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当要求对 方提供反担保。 第六条 公司股东会和董事会是公司对外担保行为的咨询和决策机构，公司 一切对外担保行为，须按程序经公司董事会或股东会批准。 股东会或者董事会对对外担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的 股东或者董事应当回避表决。 1 第二章 担保及管理 第一节 担保对象 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、证券监管机构的规则以及《深圳市兆新能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称"超募资金"，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集 ...

独立董事工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 的行为，促进公司独立董事依法依规履职，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规章、规范性 文件以及《深圳市兆新能源股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 深圳市兆新能源股份有限公司 第八条 担任公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事应当对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应 当按照 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 货币资金管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）财务管理， 提高资金营运效率，监督和控制使用资金，保障企业生产经营活动所需资金的供 给，创造资金效益最大化，控制公司财务风险，保障企业资金安全，根据《企业 会计准则——基本准则》等法律、法规和《深圳市兆新能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称货币资金，是指企业所拥有或控制的现金、银行存款和 其他货币资金。 第三条 公司财务管理中心负责货币资金的收支核算，董事长对公司货币资 金内部控制的建立健全和有效实施以及货币资金的安全完整负责。 第二章 授权与审批 第四条 公司按照如下程序办理货币资金支付业务： （一）支付申请。公司有关部门或个人用款时，应当填写资金支付审批单， 注明款项的用途、金额、支付方式等内容，并附有效经济合同、原始单据、事项 审批单或相关证明。 1 通过董事会或股东会的审议，后提起支付申请流程。 （三）支付复核。会计应当对批准后的货币资金支付申请进行复核，复核货 币资金支付申请的批准范围、权 ...