深圳市兆新能源股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用深圳市兆新 能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）资金的长效机制，杜绝控 股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的"关联方"，与现行有效的深圳证券交易所相关上市 规则之规定具有相同含义。本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与控 股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一）经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售及接受或提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 ...

第一条 为进一步完善深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥董事会审计 委员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市兆新能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情况，特制定 本工作规程。 深圳市兆新能源股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025 年 11 月修订） 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件、《公司章程》及本工作规程的要求，认真履行职责，勤 勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应与负责公司年报审计工作的会计师事务所协商确定 公司年度财务报告审计工作的时间安排。 第四条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构,依照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员,由公司董 事会聘任，对董事会负责，忠实、勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人 谋取利益。法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董 事会秘书。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并具备任职能力证明（包括但不限于：取 得交易所颁发的董事会秘书资格证书、完成交易所董事会秘书培训并取得培训证 明，或其他能够证明具备履职能力的材料之一）， ...

深圳市兆新能源股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露工作，保证公司内部重大事项的信息快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市兆 新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《深圳市兆新能源股 份有限公司信息披露制度》等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大事项是指公司已发生或者拟发生的可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股子公司。本 制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； 1 第六条 报告义务人为重大事项内部报告的第一责任人 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市 公司治理准则》《董事会议事规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市兆 新能源股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他法律法规 的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应不少于三名，委员中至少有一名独立董事为专业会计人员。 本条所称"会计专业人士"是指具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一的人士： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《深圳市兆新能源股份有限公司信息披露制度》（以下简称"《公 司信息披露制度》"）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则——基本准则》及相关 规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允 地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审 计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一条 为了完善深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在年报编制和信息披露方面的作 用，保护公司股东特别是中小股东及利益相关者的权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳市兆新能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市兆新能源股份有限公司信 息披露制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定 本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所业务规则和《公司 ...

深圳市兆新能源股份有限公司 第二条 本制度所称收款，是指企业在发生业务活动后收取的结算款项，包 括现金、银行存款、银行票据等有效货币资金。 第三条 公司财务管理中心负责款项的收取核算，董事长对公司货币资金内 部控制的建立健全和有效实施以及货币资金的安全完整负责。 收款管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）收款管理，保障企业生产经营活动资金的流动性、安全性，控制公司财务 风险，根据《企业会计准则——基本准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《深圳市兆新能源股份 有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二章 收款人员的管理 第四条 除公司财务出纳人员及其他公司指定授权人员外，任何人不得接触 公司货款，包括现金、汇款、支票及其他有效货币资金。 第五条 对于经公司授权的收款人员，公司综合考虑其工作服务年限、户口、 个人信用、家庭基本背景等要素，明确挪用货款、私吞货款等损害公司权益的法 律责任。 第六条 出纳人员及其他授权人员外出收款时，须有一名在 ...

第三条 公司董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应当向董事会提交 书面辞任报告，董事会收到辞任报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露 有关情况。 深圳市兆新能源股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护 公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事，下同）因任期届满未连任、 主动辞任、被解任以及其他导致董事实际离职等情形，以及离职后持续义务的履 行与责任追究。 第二章 离职情形与生效条件 除本制度第六条规定的情形外，出现下列情形的，在改选出的董事就任前， 原董事仍应当按照有关法律法规、规范性文 ...

深圳市兆新能源股份有限公司章程 深圳市兆新能源股份有限公司 第三条 公司于2008年6月3日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股2,200万股，于2008年 6月25日在深圳证券交易所上市。 章 程 二○二五年十一月 | | | 深圳市兆新能源股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司由深圳彩虹环保建材科技有限公司依法变更设立，深圳彩虹环保建材科 技有限公司的原有股东即为公司发起人；公司于2007年1月29日在深圳市工商行 政管理局注册登记，取得营业执照，公司现营业执照中统一社会信用代码为： 9144030061890815XU。 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担 民事责任 ...