新华都科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等其他法律、法规及《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照相关法律法规和《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、条件、选择标准和程序提出建议，对董事 会负责。 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 1 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 ...

新华都科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在新华都科技股份有限公 司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、 实 际控制人等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况， 应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及 ...

新华都科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《新华都 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高 度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文 ...

新华都科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一条 为加强对新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规和《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： (一)本公司股票上市交易之日起 1 年内； (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内； (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； (四)法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和 ...

新华都科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规、规章、规范性文件和《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司分公司或分支机构、公司控股子公司及对 公司具有重大影响的参股公司。本制度对公司股东、全体董事、监事、董事会秘 书、高级管理人员和公司各部门、分公司或分支机构、控股子公司负责人及派驻 对公司具有重大影响的参股公司的董事、监事和高级管理人员，其他由于所任公 司职务可以获取公司内幕信息的人员，以及其他对内幕信息可能知情的人员有约 束力。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会按照中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）以及深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案 ...

新华都科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好维护新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定以及《新华都科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的分公司或分支机构、控股子公司和 对公司具有重要影响的参股公司（以下简称"子公司"）。 第八条 公司进行下列对外担保，必须经过股东大会审批： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 第三条 本制度所称对外担保是指公司、子公司以第三人身份为他人提供的 保证、抵押、质押或者其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信的原则。公司应当 拒绝任何强令其为他人担保的行为。 第五条 公司对外提供担保必须由股东大会或董事会在《公司章程》及本制 度规定的权限范围内予以审批方可实施。未经董事会或股东大会批准，公司不得 对外提供担 ...

新华都科技股份有限公司 （五）新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等证 券投资； （六）委托理财； （七）其他投资。 投资管理制度 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，提高投资经济效 益，防范投资风险，有效、合理地使用资金，新华都科技股份有限公司（以下简 称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《新华都科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外以货币、股权、实物、无形资 产等向企业或其他组织进行的下列投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司本部经营性项目及资产投资； 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准； 2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 50% 以上，且绝对金额超过 5,000 万元，该交易涉及的资产净额 ...

新华都科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等其他法律、法规及《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照相关法律法规和《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责研究公司董事与高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负 责研究和审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期和董事 ...

新华都科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等其他有关法律、法规和《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是指所有对公司证券及其衍生品种交易 价格可能产生重大影响的信息以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）要求披露的信息（以下简称"重大信息"），在规定的时间内、在指定 的媒体上、以规定的方式向社会公众公布，并送达中国证监会或深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）。 第三条 本制度适用于信息披露义务人及公司各部门、分公司或分支机构、 控股子公司的负责人，公司派驻对公司具有重大影响的参股公司的董事、监事、 高级管理人员，公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大信息的人员， 以及其他对重大信息可能知情的人员 ...

第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵营业收入、净利 润、净资产等财务指标。 第二章 会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正的决策程序 新华都科技股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 第一章 总则 第一条 为适应新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作的 需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规 范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》、《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》和《新华都 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变 更、会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变 更、会计估计变更和会计差错。 第五条 公司会计政策变更、 ...