Core Points - The document outlines the management system for the shares held by directors and senior management of Xinhua Duh Technology Co., Ltd, emphasizing compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] - It specifies restrictions on share transfers for directors and senior management under certain conditions, including timeframes and legal investigations [2][3][4] - The document establishes rules for the maximum percentage of shares that can be transferred annually and the calculation of transferable shares based on the total holdings [3][4] - It mandates timely reporting and disclosure of share transactions by directors and senior management, including the requirement to report any changes in personal information [5][6][7] - The document includes provisions for disciplinary actions against directors and senior management for violations of the established share management rules [8] Summary by Sections - **Management System**: The system is designed to strengthen the management of shares held by directors and senior management, in accordance with various laws and regulations [1] - **Transfer Restrictions**: Specific conditions under which shares cannot be transferred are outlined, including timeframes related to employment status and legal investigations [2] - **Transfer Limits**: Directors and senior management can only transfer up to 25% of their total shares annually, with exceptions for certain circumstances [3] - **Reporting Requirements**: There are strict requirements for reporting share transactions and changes in personal information, ensuring transparency [5][6] - **Disciplinary Actions**: The company reserves the right to impose disciplinary measures for violations of the share management rules [8]

Core Viewpoint - The document outlines the internal audit system of Xinhua Du Technology Co., Ltd., emphasizing the importance of independent and objective supervision of financial activities, internal controls, and risk management to enhance corporate governance and achieve organizational goals [1][2]. Group 1: Internal Audit Objectives and Responsibilities - The internal audit aims to independently supervise and evaluate the company's financial activities, internal controls, and risk management [1]. - The audit department is responsible for assessing the completeness, rationality, and effectiveness of internal control systems across the company and its subsidiaries [10]. - The audit department must report at least quarterly to the board or audit committee on the internal audit plan execution and any issues discovered [7]. Group 2: Audit Procedures and Implementation - The audit department must prepare an annual audit work plan based on the board's requirements and the company's specific situation [16]. - Auditors are required to document audit evidence clearly and completely, ensuring its sufficiency, relevance, and reliability [13]. - The audit report must include the scope, findings, evaluations, conclusions, and recommendations, along with supporting materials [18]. Group 3: Audit Authority and Compliance - The audit department has the authority to request relevant documents and data from audited units and participate in related meetings [14]. - Audited units must comply with the audit department's decisions and recommendations [15]. - The audit department is tasked with evaluating the effectiveness of internal controls related to significant financial activities, including fundraising and asset transactions [20][10]. Group 4: Consequences of Non-Compliance - Violations of laws, regulations, or internal policies can lead to economic penalties or termination of employment for individuals involved [30][31]. - Internal auditors who engage in misconduct or fail to maintain confidentiality may face disciplinary actions [32]. Group 5: Miscellaneous Provisions - The internal audit system is subject to relevant laws and the company's articles of association, with the audit department holding the interpretation rights [34][35].

Group 1 - The core objective of the company is to enhance its core competitiveness and improve decision-making processes for major investments through the establishment of a strategic committee [1][2] - The strategic committee is responsible for researching and proposing suggestions on the company's long-term development strategies and significant investment decisions [2][8] - The strategic committee consists of three directors, including the chairman and at least one independent director, ensuring a balanced representation [2][3] Group 2 - The strategic committee's main responsibilities include researching long-term strategic planning, major investment financing proposals, and other significant matters affecting the company's development [8][9] - An investment review group is established under the strategic committee, led by the company's general manager, to prepare for decision-making [2][10] - The decision-making process involves initial reviews by the investment review group, followed by discussions and proposals submitted to the board of directors [10][11] Group 3 - Meetings of the strategic committee require at least two-thirds of members to be present, and decisions are made based on a majority vote [12][13] - Various voting methods are allowed, including hand votes, written votes, and electronic voting, ensuring flexibility in decision-making [14] - The strategic committee may invite external professionals for advice, with costs covered by the company [16][17] Group 4 - The regulations governing the strategic committee will take effect upon approval by the board of directors, ensuring compliance with relevant laws and the company's articles of association [21][22] - The board of directors holds the interpretation rights of these regulations, maintaining oversight and governance [23]

第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会 秘书及董事会办公室报告的制度。 新华都科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，真实、准确、 完整、及时、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等其他有关法律、法规及《新华都科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际，特制定本制 度。 第三条 当董事长、董事会秘书及董事会办公室需了解相关事项的情况和进 展时，内部信息报告义务人（以下简称"报告义务人"）应予以积极配合和协助， 及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"，包括： 1、公司董事、高级管理人员、各部门负 ...

新华都科技股份有限公司 第五条 公司会计政策变更、会计估计变更和差错更正，由公司总经理组织 领导，公司财务总监、董事会秘书、财务部、董事会办公室等共同组成工作小 组，负责事项研究、草拟有关方案和文件；与为公司审计的会计师事务所、深 圳证券交易所、中国证监会厦门监管局等监管部门和专业机构的咨询沟通工 作，按有关程序报公司董事会、股东会审核通过后贯彻执行。 第六条 公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正事项，应严格按 照有关法律法规和本制度的规定，完善内部控制，履行相应的决策审批程序。 1 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 第一章 总则 第一条 为适应新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作的 需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规 范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》、《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》和《新华都 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 ...

新华都科技股份有限公司 第一条 为了加强新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用和管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行注册管理办法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市 公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定本 《管理办法》。 第二条 本《管理办法》所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金。 本《管理办法》所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 募集资金管理办法 第一章 总则 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募 ...

新华都科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好维护新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定以及《新华都科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的分公司或分支机构、控股子公司和 对公司具有重要影响的参股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司、子公司以第三人身份为他人提供的 保证、抵押、质押或者其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信的原则。公司应当 拒绝任何强令其为他人担保的行为。 第二章 对外担保审批权限划分 第八条 公司进行下列对外担保，必须经过股东会审批： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%； （二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 1 净资产 50%以后提供的任何担保； 第五条 公司对外提供担保必须由股东会或董事会在《公司章程》及本制度 规定的权限范围内予以 ...

新华都科技股份有限公司 投资管理制度 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，提高投资经济效 益，防范投资风险，有效、合理地使用资金，新华都科技股份有限公司（以下简 称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、 法规及《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定， 特制定本制度。 （六）委托理财，指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管 理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资 和管理或者购买相关理财产品的行为； 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外以货币、股权、实物、无形资 产等向企业或其他组织进行的下列投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （七）与专业投资机构共同设立并购基金或产业基金等投资基金（以下简称 "投资基金"，组织形式包括但不限于公司制、普通合伙、有限合伙等）、认购 专业投资机构发起设立的投资基金份额，与上述投资基金进行后续资产交易，以 及公司与专业投资机构签订战略合作、市值 ...

新华都科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等其他有关法律、行政法规和《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是指所有对公司证券及其衍生品种交易 价格可能产生重大影响的信息以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）要求披露的信息（以下简称"重大信息"），在规定的时间内、在指定 的媒体上、以规定的方式向社会公众公布，并送达中国证监会或深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）。 第三条 本制度适用于信息披露义务人及公司各部门、分公司或分支机构、 控股子公司的负责人，公司派驻对公司具有重大影响的参股公司的董事、监事、 高级管理人员，公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大信息的人员， 以及其他对重大信息可能知情的 ...

董事和高级管理人员薪酬管理制度 新华都科技股份有限公司 第一条 为了进一步完善和健全新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"） 激励机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，根据国家 有关法律、法规及《新华都科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，结合公司实际经营情况，制定本制度。 第二条 本制度所称公司董事，指公司董事会的全体成员。 本制度所称公司高级管理人员，指《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准 并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提 出建议。 第四条 董事会薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事 会同意后，提交股东会审议通过后方可实施。公司高级管理人员的薪酬分配方案 须报董事会批准后方可实施。 第五条 董事的薪酬 （一） 独立董事 独立董事薪酬实行独立董事津贴制，津贴标准及发放形式由董事会薪酬与考 核委员会提出，报公司董事会及股东会审议通过后执行。按月支付。 第六条 高级管理人员的薪酬 1 高级管理人员实行年薪制，年薪包括固定薪酬和绩效薪酬两个部分。 （ ...