广东海大集团股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，广东海大集团股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将会计师事务所 2023 年度履职情况评估及审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同会计师事务所"）前身 是北京市财政局于 1981 年成立的北京会计师事务所，2011 年经北京市财政局批 准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。致 同会计师事务所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 0014469）， 是中国首批获得证券期货相关业务审计资格、首批获准 ...

广东海大集团股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 440A012716 号 广东海大集团股份有限公司全体股东： 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是海大集团董事会的责任。 中国注册会计师 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四 ...

证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2024-030 广东海大集团股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第三个行权期 及预留授予第二个行权期不符合行权条件 并注销相应股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过 了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第三个行权期及预留授予第二 个行权期不符合行权条件并注销相应股票期权的议案》，现将有关情况公告如下： 一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2021 年 5 月 20 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《2021 年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称"2021 年股票期权激励计划"）、 《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事 会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。 2、2021 年 6 月 1 ...

证券简称：海大集团 证券代码：002311 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东海大集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权 相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、 | 释义 3 | | --- | --- | | 二、 | 声明 4 | | 三、基本假设 5 | | | 四、关于本次激励计划履行的审批程序和相关授权 6 | | | 五、本次部分激励对象已获授且未达行权条件并注销部分股票期权相关事项说 | | | 明 9 | | | 六、本次不符合行权条件及注销部分股票期权相关事项说明 9 | | | 七、独立财务顾问的结论性意见 | 10 | 一、 释义 | 海大集团、本公司、公 司、上市公司 | 指 | 广东海大集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本次激励计 | | | | 划、本计划 | 指 | 广东海大集团股份有限公司 年股票期权激励计划 2021 | | 《2021 年股票期权激励 | 指 | 广东海大集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订 | | 计划》 | | 稿） | | ...

关于广东海大集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 鉴证报告 目 录 关于广东海大集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 广东海大集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-4 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于广东海大集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 440A008391 号 广东海大集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广东海大集团股份有限公司（以下简称海大集 团）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专 项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主 ...

目 录 关于广东海大集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来的专项说明 广东海大集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表 1-17 关于广东海大集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于广东海大集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 440A008390 号 广东海大集团股份有限公司全体股东： 我们接受广东海大集团股份有限公司（以下简称"海大集团"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计了海大集团 2023年 12月 31日的合并及公司 资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及 公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 440A012712 号无保留意见审计报告。 根据《 ...

广东海大集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 注：合计数与各明细数直接相加之后在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、 股票期权激励计划中核心或骨干（技术/业务）人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 347 | 陈佳 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | 348 | 饶海鸥 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | | 349 | 陈佳健 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | 350 | 饶浩 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | | 351 | 陈佳楠 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | 352 | 饶克斋 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | | 353 | 陈佳琪 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | 354 | 饶雷 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | | 355 | 陈家林 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | 356 | 饶盛达 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | | 357 | 陈坚强 | 核心或骨干（技术/业务）人员 | 358 | 饶学坤 | 核心 ...

广东海大集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事 规则》和有关法律法规等的要求，切实维护公司利益和广大股东权益，认真履行 监督职责，对 2023 年广东海大集团股份有限公司的规范运作、财务状况、信息披 露、关联交易情况、对外担保情况、股权激励计划、员工持股计划等方面进行了 职责范围内的全面监督及检查。 一、监事会召开会议情况 报告期内，公司监事会共召开了九次会议，具体情况如下： | 序 | 日期 | 会议 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 1 | 2023/1/31 | 第六届第五 次会议 | 1、关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案 | | | | | 2、关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议 | | | | | 案 | | | | | 3、关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期 | | | | | 行权条件成就的议案 | | 2 | 2023/2/20 | 第六届第六 | 1、关于公司 2022 年度向特定 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于广东海大集团股份有限公司 2023 年员工持股计划业绩考核指标达成情况的 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于广东海大集团股份有限公司 二〇二四年四月 | 一、 | 2023 | 年员工持股计划的批准与授权 - | 3 - | | --- | --- | --- | --- | | 二、 | 2023 | 年员工持股计划业绩考核指标的达成情况 - | 6 - | | 三、 | 结论意见 | - | 7 - | 2023 年员工持股计划业绩考核指标达成情况的 法律意见书 致：广东海大集团股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东海大集团股 份有限公司（以下简称"海大集团"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 发布的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于广东海大集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划调整及授予相关事项的 法律意见书 二〇二四年四月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于广东海大集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划调整及授予相关事项的 | 一、 | 本次期权激励计划及本次调整、本次授予的批准和授权 - | 3 - | | --- | --- | --- | | 二、 | 本次调整的具体情况 - | 6 - | | 三、 | 本次授予的具体情况 - | 6 - | | 四、 | 结论意见 - | 8 - | 法律意见书 致：广东海大集团股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东海大集团股 份有限公司（以下简称"海大集团"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关中国法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所的相 ...