广东海大集团股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总则 投资事项中涉及委托贷款的，按照公司对外提供财务资助管理制度 执行。 第一条 为规范广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）的投资决 策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、 透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、 法规及《广东海大集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的 规定，特制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 出效益化。 第三条 依据本管理制度进行的投资事项包括实物投资、资本投资、其他投 资事项： （一）购买、出售资产； （二）对外投资（含对子公司的投资等）； （三）证券及衍生品投资； （四）委托理财； （五）其他投资事项。 与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 第五条 购买、出售资产的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法 规和《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总裁工作 细则》等规定的权限履行审批程序。 （一）公司拟购买、出售资产、对外投资达到以下标准之一时，需 经公司董事会或股东会批准后方可实施： （1）交易涉及的资产总额占公司最 ...

广东海大集团股份有限公司 董事和高级管理人员行为守则 第一章 总 则 第三条 高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、总工程师、财务总监和董 事会秘书。 第二章 行为规范 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的行为，明确办事程序，根据《公 司法》《证券法》等法律、中国证监会、深圳证券交易所等监管机 构制定的相关的规范性文件及《公司章程》等的有关规定，制定本 守则。 第二条 本守则适用于本公司董事和高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》 的规定，对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司 利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。 公司董事、高级管理人员对公司负有下列忠实义务： (一) 不得侵占公司财产、挪用公司资金； (二) 不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储； (三) 不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； (四) 未向董事会或者股东会报告，并按照《公司章程》的规定 经董事会或者股东会决议通过，不得直接或者间接与本公 司订立合同或者进行交易； 董事、高级管理人员违反本条规定所得的收入，应当归公司所 有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 董 ...

广东海大集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违 法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司（包括公 司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子 公司）以及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公 司"）。 第三条 公司内幕信息及知情人的登记管理工作由公司董事会负责，董事会秘书 组织实施。公司其他部门、分公司、子公司及参股公司负责人为其管理 范围内的保密工作 ...

广东海大集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第七条 公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股子公司出现、 发生或即将发生的以下内容，应该及时报告： 1. 购买或出售资产； 2. 对外投资(含委托理财等)； 3. 提供财务资助（含委托贷款等）； 4. 提供担保（含对控股子公司担保等）； 5. 租入或租出资产； 6. 委托或受托管理资产和业务； 7. 赠与或受赠资产； 8. 债权、债务重组； 9. 转让或者受让研发项目； 10. 签订许可协议； 11. 深圳证券交易所认定的其他交易事项。 第一章 总则 (一)公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 第一条 为规范广东海大集团股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《广 东海大集团股份有限公司信息披露制度》等有关规定，结合本公司实际， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、 ...

第一条 为规范广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期 保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《公司章程》等有关规定，结合公司具体实际，特制定 本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品指的是期货以外的，以互换合约、远期合约 和非标准化期权合约及其组合的交易标的，包括：远期、互换、期权等产品或上 述产品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割， 也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、 无抵押的信用交易。 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的 规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、人民币和其 他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利 率期权等。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司，但未经公司同意， ...

广东海大集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 1 第十条 董事会秘书是公司投资者关系管理的负责人，全面负责公司投资者关系管 理工作。 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情 况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 2 第八条 投资者关系管理工作的基本原则是： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自 律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为 准则； (二) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投 资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； (三) 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见建议，及时回应投资者诉求； (四) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守 底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态； 第九条 投资者关系管理的目的是： (一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉。 (二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； ( ...

第五条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，其投资产品的期 限不得超过十二个月，且必须安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划 正常进行。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，还应遵照公司《募集资 金管理制度》执行。 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，在满足公司正常生产经营需要的前提下提高资金管理效率，保持 合理的流动性和资金收益，强化风险控制，保障资金安全，进一步保护公司利益 和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 公司财产进行投资和管理或者购买相关理财 ...

广东海大集团股份有限公司 本管理制度所称"信息披露"，是指按照法律、法规和交易商协会规定要求 披露的信息，在规定时间内，按照规定的程序、以规定的方式向投资者披 露。 本管理制度所称"债务融资工具"，是指公司在中国银行间债券市场发行 的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。 本管理制度所称"存续期"，是指债务融资工具发行登记完成直至付息兑付 全部完成或发生债务融资工具债权债务关系终止的其他情形期间。 第二章 信息披露事务管理制度的制定 第三条 本管理制度由公司证券部提交公司董事会审议通过后实施，并按照交易商 1 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"、"企业"）在银行间 债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据 中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国 银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称"《信息披露规则》"）及相 关法律法规，制定本管理制度。 第二条 本管理制度所称"信息"，是指公司作为交易商协会的注册会员，在非 ...

广东海大集团股份有限公司 1、违反《公司章程》、内部控制制度、职业道德与行为规范等行为； 2、牟取不正当利益，收受或进行商业贿赂等行为； 3、将正常情况下可以使公司合法获利的交易事项转移给他人； 4、故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏； 5、贪污、挪用、盗窃、侵占公司资产； 6、伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告； 投诉举报及投诉举报人保护制度 第一章 总则 第一条 为加强广东海大集团股份有限公司(以下简称"公司")对投诉举报 的管理和对投诉举报人的保护，规范投诉举报管理工作,维护公司合法权益，保 障公司员工或第三方正常行使投诉、举报违法违规行为的权利，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》等法 律、法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二章 投诉举报范围及管理职责归属 第二条 投诉举报范围： 7、泄露公司的商业机密、技术秘密； 8、公司董事、总裁及其他高级管理人员以权谋私； 9、其他危害公司正常运营和社会声誉的行为。 第三条 公司审计中心是投诉及举报人保护的管理部门，具体职责： 1、负责管理投诉举报 ...

第一章 总则 第四条 董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董事会秘 广东海大集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （四）经证券交易所专业培训和资格考试并取得合格证书。 1 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更 好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办 法》和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会 负责。董事会秘书享有公司高管人员的各项职权，依法参加董事会、 股东会会议和各级经营管理决策层会议，对涉及公司治理运作程序和 信息披露事项的合法合规性发表意见；有权了解公司的经营和财务情 况，调阅涉及信息披露等事宜的相关文件、资料，查阅公司会计账簿， 要求公司控股股东、董事、高级管理人员等有关人员对相关事项作出 说明；有权要求公司就涉及信息披露的重大疑难事项聘请中介机构出 具专业意见，作为公司决策的依据。公司董事、高级管理人员（以下 统称"董高"）和各部门、分支机构应当支持和配合董事会秘书的工 作，不得以任何理由限制、阻扰董 ...