广东海大集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召 开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股 东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股 票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因 并公告。 第一条 为了规范公司运作，充分发挥股东会的作用，提高股东会议事效率， 保障股东合法权益，保证股东会程序及决议的合法性，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等有关法 律、法规、规范性文件的规定制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照公司章程及本规则的相关规定召开股东会，保 证股东 ...

广东海大集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》以及 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法 律法规和规范性文件的要求，结合广东海大集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的实际情况，特制定本管理制度。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募 集资金用途的投资。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有 效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 1 第二条 本管理制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金原则上应当用于主 营业务，不得用于持有财务性投资，不得 ...

广东海大集团股份有限公司 分红管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，完善公司的分红决 策机制和管理制度，保护中小投资者合法权益，根据《上市公司监管指引 第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 公司现金分红政策 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公 司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法 定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利 润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，经股东会决议，按照股东 持有的股份比例分配。 股东会违反《公司法》规定向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配 的利润退还公司。 给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔 偿责任。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 ...

广东海大集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关规定，制订本规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任证券部负责人，保管董事会和证 券部印章。 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券部或者直 接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应 当载明下列事项： 提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的 事项，与提案有关的材料应当一并提交。 证券部在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。 董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要 求提议人修改或者补充。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董 ...

广东海大集团股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司 的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）和其 他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由原广东海大集 团有限公司整体变更设立的股份有限公司。 原广东海大集团有限公司是依据《中华人民共和国中外合 资经营企业法》设立的中外合资有限责任公司，经商务部 商资批（2007）905 号文批准，整体变更为股份有限公司 （下称"公司"），在广东省工商行政管理局注册登记，取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 914400007578948436。 公司于 2009 年 11 月 6 日经中国证券监督管理委员会（下 称"中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通 股 5,600 万股。于 2009 年 11 月 27 日在深圳证券交易所 （下称"交易所"）上市。 第三条 公司注册名称： 中文全称：广东海大集团股份有限公司 英文全称：Guangdong Haid Group Co., Li ...

广东海大集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"，含下属子公司，下同）的对外担保行为，防范风险，保证公司资产安全， 保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司及下属子公司通过保证、抵押、质 押等形式为他人提供的担保。 第三条 本制度适用于公司为他人提供担保，包括为下属子公司提供担保。 公司下属子公司为他人提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度相关规 定。公司下属子公司对上市公司提供担保的，不适用本制度。 第四条 本制度所称下属子公司是指公司全资子公司、公司股权比例超过 50% 的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章 对外担保的决策权限 第六条 公司的对外担保事项必须由董事会或 ...

广东海大集团股份有限公司 关联方和关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联方发 生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，依 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"上市规则"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》《广东海大集团股份有限公司章程》及其他 有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循并 贯彻以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）关联方如享有公司股东会表决权，除特殊情况外，应当回避行使 表决； （三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决 时，应当予以回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利 必要时应当聘请独立财务顾问或专业评估师； （五）对于必须发生之关联交易，须遵循"如实披露"原则； （六）符合诚实信用的原则。确定关联交易价格时，须遵循"公平、公 正、公开以及等价有偿"的一般商业原则，并以协议方式予以规 定。 第三条 公 ...

广东海大集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）依法设立并具备中国证券监督委员会、 国家行业主管部门规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的质量控制制度和内 部管理制度并有效执行； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的审计人员； （五）能认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良 好的社会声誉和执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务 所最近三年应未受到与证券期货业务相关的行政处罚； 1 第一条 为规范广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包括续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，根据有关法律法规及《广东海大集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任会 计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审 ...

广东海大集团股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬与考核管理制度 第一章 总 则 2、按岗位确定薪酬原则，公司内部各岗位的薪酬体现各岗位对公司 的价值，体现"责、权、利"的统一； 第一条 为进一步完善广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员薪酬管理体系，建立与现代企业制度相适应、与责权利 相匹配的激励与约束机制，充分调动公司董事和高级管理人员的工作 积极性，提高企业经营管理水平，促进公司健康、持续、稳健发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法 规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。 第三条 董事和高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公 司的长期稳健发展，董事和高级管理人员薪酬与公司效益及工作目标 紧密结合，同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： 1、竞争力原则，公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞 争力； 3、与绩效挂钩的原则； 4、短期与长期激励相结合的原则； 5、激励与约束相结合的原则。 第二章 管理机构 第四条 股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本制度的实施 ...

广东海大集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）及本公司章程的有关规定，参照中国证监会《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）及《上市公司 治理准则》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 岗位有五年以上全职工作经验。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照相关 法律、法规、《独立董事管理办法》和公司章程的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权 ...