深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2023 年 12 月 13 日经公司第七届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》及《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，适用本制度规定，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司及其控股子公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定 执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规及规范性文件的有关要求，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 对外担保制度 （2023年12月13日经公司第七届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，特制定本管 理制度。 第二条 本制度所称担保，是指各公司依据《中华人民共和国担保法》等法 律法规和担保合同或者协议约定，按照公平、自愿、互利的原则为担保申请人 提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任的行为，担保方式包括保证、抵 押、质押、定金、留置，担保业务种类包括： （一）公开市场融资担保、金融机构借款担保、金融机构授信额度担保、 融资租赁担保、债务履行担保等融资性担保； （二）含有兜底承诺的实质担保行为以及出具有担保效力的差额补足承 诺、安慰承诺等支持性函件的隐性担保； 第四条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保时，该控股子公司、 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2023 年 12 月 13 日经公司第七届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（下称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会 战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司中长 期发展战略和重大战略性投融资、资本运作等进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会的人员组成、会议的召开程序、表决方式等必须遵循 有关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本议事规则的规定。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由 3 名董事组成，其中独立董事至少一名。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负 责主持委员会工作。当战略委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一 名其他委员代行其职责；战略委员会主任委员既 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 监事会议事规则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的运作，确保监事会依法履行全体股东赋予的职责，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程指引》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、 规范性文件和《公司章程》，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责并报告工作，对公 司财务以及公司董事、经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员履行职责 的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事提供必要的信息 和资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评 价。经理应当根据监事会的要求，向监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、 资金运用情况和盈亏情况。经理必须保证该报告的真实性。 第二章 监事会的组成 第四条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任 监事会办公室负责人。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助 其处理 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为了确保深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会履行全体股东赋予的职责，确保董事会能够进行富有成效的讨论， 做出科学、迅速和谨慎的决策，规范董事会的运作程序，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件和《公司章程》，特制 定本规则。 第二章 董事会的职权与授权 第二条 董事会对股东大会负责，行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）董事会有权决定符合下列情形之一的交易事项： 1、公司在一年内购买、出售资产低于公司最近一期经审计总资产 30%的事 项。上述购买、出售的资产不含购买原材料、经营性土地等资产，以及出售商品 房等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含 在内。 1 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决 ...

第一条 为进一步建立健全深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（下 称"公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核 委员会，并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制定公司董事及高级管理 人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2023年12月13日经公司第七届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会的人员组成、会议的召开程序、表决方式等必 须遵循有关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本议事规则的规定。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 第六条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上的 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任并 由董事会选举产生，负责主持委员会工作。当提名委员会主任委员不能或无法履 行职责时，由其指定一名其他独立董事委员代行其职责；提名委员会主任委员既 不履行职责，也不指定其他独立董事委员代行其职责时，任何一名委员均可将有 关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名独立董事委员履行提名委员会 主任委员职责。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第四至第六条规定补足委员人数。 董事会提名委员会议事规则 （2023 年 12 月 13 日经公司第七届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（下称"公司"） 董事及高级管理人员的产生，优化董事会成员组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 关联交易决策制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理， 保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益， 依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）遵守有关法律、行政法规、部门规章及监管部门的监管要求； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 并以书面协议方式予以确定； （三）符合诚实信用、公允合理原则。符合商业原则并遵循一般商务条款或 更佳的条款；条款公平合理，且符合公司及全体股东的整体利益； （四）审议程序合法，关联董事和关联股东回避表决； （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 本制度适用于公司及公司控 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2023 年 12 月 13 日经公司第七届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"或者"本公司"）董事会决策功能，建立健全公司内部控制制度，确保董事 会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司董事会设立审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司 财务信息及其披露，监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责。 第三条 审计委员会的人员组成、会议的召开程序、表决方式等必须遵循 有关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本议事规则的规定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，委员中至 少有一名独立董事为会计专业人士，且审计委员会成员应当为不在上市公司担任 高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会 ...