北京科锐集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为强化北京科锐集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）的职能，提高内部审计工作质量，确保 审计委员会对年度审计工作的有效监督，保护投资者合法权益，根据《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《北京科锐集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《北京科锐集团股份有限公司董事会审计委员会 议事规则》等相关规定，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核 的过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求， 勤勉尽责地履行职责，维护公司整体利益。 董事会审计委员会年报工作规程 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应当履行以下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息、会计报表及附注； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （四）对会计师事务所审计工作情况进行总结和评价； （五）提议聘请或更换外部审计机构； （ ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 北京科锐集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为提高北京科锐集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露 责任人的问责力度，提高年度报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明 度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）相关监管要求以及《北京科锐集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《北京科锐集团股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计 准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报 告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理 ...

期货和衍生品交易管理制度 北京科锐集团股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等 标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 公司从事期货和衍生品交易，应以套期保值为目的。从事套期保值 业务的品种仅限于与公司及各子公司生产经营范围内的商品及与公司生产经营 相关的大宗原材料品种。未经批准，严禁超范围开展其他商品衍生品交易。 第四条 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风 险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活 动。 本制度所称套期保值业务主要包括以下类型的交易活动： （一）对已持有的现货库存进行卖出套期保值； （二）对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料采购合 同进行空头套期保值、对产成品销售合同进行多头套期保值，对已定价贸易合同 第一章 总 则 第一条 为进一步引导和规范北京科锐集团股份有限公司（以下简称"公 司"）期货和衍生品交易及管理，有效防范大宗原材料及产品大幅波动带来 ...

投资者关系管理制度 北京科锐集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为促进北京科锐集团股份有限公司（以下简称"公司"）的诚信自 律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，加强与投资者之间的信 息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，更好地服务于投资者，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）颁布的相关上市公司信息披露的规定、《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他适用法律、法规、规 范性文件以及《北京科锐集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一 ...

总经理工作细则 北京科锐集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善北京科锐集团股份有 限公司（以下简称"公司"）治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等有关法律及《北京科锐集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责；副总经 理、财务负责人、董事会秘书等其他高级管理人员协助总经理工作。 第三条 公司依法设置总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工 作，组织实施本公司董事会决议。 公司设置副总经理若干名，财务负责人一名，董事会秘书一名。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第六条 国家公务员不得兼任本公司高级管理人员。 总经理工作细则 第七条 董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任公司高级管 理人员职务的董事和由职工代表担任的董事人数总计不得超过董事总数的二分 之一。 第四条 公司高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二 ...

北京科锐集团股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善北京科锐集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，健全内部控制，明确独立董事在公司年度报告（以下简称"年报"）工 作中的职责，充分发挥独立董事在年报工作中的监督作用，维护投资者利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）相关监管要求 以及《北京科锐集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司独立董事、公司高级管理人员、配合独立董 事开展工作的公司有关部门和人员。 第三条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主管部门 关于年报的要求，积极参加其组织的各类培训。 第五条 独立董事行使职 ...

对外担保管理制度 北京科锐集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了维护投资者的利益，规范北京科锐集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》以及《北京科锐集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，不包括公司为自身债务而向第三方提供的担保，但包括公司对子公司的担 保。子公司的对外担保及子公司对子公司的担保也应比照本制度履行相应审批程 序和披露义务。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。 公司子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当 在子公司履行审议程序后及时披露，但按照《深圳证券交易所股票上市规则》规 定，需要提交公司股东会审议的担保事项除外。 控股子公司对公司提供的担保不适用本条第二款规定。 公司子公 ...

投资决策管理制度 北京科锐集团股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京科锐集团股份有限公司（以下简称"公司"）的投资决 策程序，防范投资风险，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、 透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《北 京科锐集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 业效益化。 第三条 适用本制度事项包括： 第四条 公司对外提供担保事项按照公司对外担保制度执行。投资事项中涉 及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。 第五条 证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投 资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。公司从事证券投资的， （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （十）签订许可协议； ...

内部审计制度 北京科锐集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京科锐集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，完善公司治理结构，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风 险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》和《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《中国 内部审计准则》等相关法律、法规、规范性文件和《北京科锐集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 — 1 — 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、财务信息、内部控制和 风险管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产 ...

北京科锐集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一条 为规范北京科锐集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密及内幕信息知情人登记管理工作，维护信息披露公平 原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规和《北 京科锐集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记管理工作由董事会统一领导和管理。董事 会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事 会秘书负责公司内幕信息的监管、披露以及对公司内幕信息知情人的登记备案工 作。公司董事会办公室是公司内幕信息管理的日常工作部门。当董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 内幕信息管理的日常工作包括：内幕信息流转、登记、披露、归档及向监管 部 ...