SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 深圳市卓翼科技股份有限公司 深圳市卓翼科技股份有限公司 内部控制评价制度 内部控制评价制度 2023年12月 1 第三条 内部控制有效性：是指公司建立与实施内部控制能够为控制目标的 实现提供合理的保证，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。 第三章 内部控制评价内容 深圳市卓翼科技股份有限公司 内部控制评价制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度，健全内部控制评价标准，确保内部控制评价工作有效开展，促进公司规范 运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规定，结 合公司规模、经营特点、行业特点、风险水平等因素，特制定内部控制评价制度。 第二章 内部控制评价定义 第二条 内部控制评价：是指由公司董事会或类似权力机构对公司内部控制 有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 深圳市卓翼科技股份有限公司 内部控制评价制度 施为依据，对公司各项业务处理程序的授权批准、职责分工、实物控制、凭证与 记录控制、独立 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 提供财务资助管理制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 提供财务资助管理制度 2023年12月 1 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 1、公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 深圳市卓翼科技股份有限公司 提供财务资助管理制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）提供 财务资助的行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公 司规范运作》"）等法律、法规、规范性文件和《深圳市卓翼科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 2、资助对象为公司合并报表范围内的且 ...

SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 独立董事专门会议工作制度 2023年12月 深圳市卓翼科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第六条 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举 行。独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当 事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立 董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提 请专门委员会进行讨论和审议。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 2 深圳市卓翼科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 2023年12月 1 第一条 为了建立防止控股股东（含实际控制人，下同）及其他关联方占用 深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金、侵占公司利益的长效 机制，杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《关于进一 步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳市 卓翼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 经营性资金占用：是指控股股东及其他关联方通过采 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司关于修订《公司章程》及部分公司治理制度、 制定《独立董事专门会议工作制度》的公告 证券代码：002369 证券简称：卓翼科技 公告编号：2023-042 深圳市卓翼科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度、 制定《独立董事专门会议工作制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召 开了第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及授权办理工 商变更登记的议案》、《关于修订公司部分治理制度及制定<独立董事专门会议工 作制度>的议案》。 为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《上市公司 章程指引》等有关法律、行政法规及规范性文件的最新规定，结合公司实际情况 及实际经营需要，制定了《独立董事专门会议工作制度》，同时对《深圳市卓翼 科技股份有限公司章 ...

根据财政部、国务院国资委及中国证监会印发的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》的规定，公司采取邀请招标的方式对外部审计机构进行 了选聘。根据选聘结果及董事会审计委员会的审核建议，公司拟聘任中兴华会计 师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"中兴华事务所"）为公司2023年度财务报 告及内部控制审计机构，选聘流程合理。 中兴华事务所具有从事证券相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的 经验与能力，能力资质满足公司财务审计、相关内控审计工作的要求，满足公司 2023年度审计工作的要求，公司此次拟聘任中兴华事务所为公司2023年度财务报 告审计机构与内部控制审计机构，拟确定2023年度审计服务报酬总额为人民币 125万元，其中95元为年度报告审计服务报酬，30万元为年度内部控制审计服务 报酬，不存在损害公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。 综上，我们同意公司聘请中兴华事务所为公司2023年度审计机构，聘期一年， 并同意将该议案提交公司董事会审议。 深圳市卓翼科技股份有限公司 独立董事：张学斌 袁友军 崔小乐 深圳市卓翼科技股份有限公司第六届董事会独立董事专门会议第一次会议审核意见 深圳市卓翼科技股份 ...

SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 深圳市卓翼科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 2023年12月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《主板上市公司规范运作》"）、《公司章程》及其他有关规定，制定 本工作制度。 深圳市卓翼科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等 对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）和证券监管机 构之间的指定联络人。 （三）公司现任监事； （四）深交所认定不适合担任 ...

SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 董事会提名委员会议事规则 2023年12月 深圳市卓翼科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 深圳市卓翼科技股份有限公司 1/6 深圳市卓翼科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 深圳市卓翼科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，公司特决定设立 深圳市卓翼科技股份有限公司提名委员会（以下简称"提名委员会"），作为负 责制定董事和高级管理人员的选择标准和程序，审查人选并提出建议的专门机构。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市卓翼科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本议事规则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司第六届董事会第九次会议决议公告 深圳市卓翼科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权，表决通过了《关于变更会计师事务 所暨聘请 2023 年度审计机构的议案》 2023 年 12 月 8 日，深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"卓翼科技" 或"公司"）第六届董事会第九次会议在公司十二楼会议室以现场结合通讯的方 式召开。会议通知及会议资料已于 2023 年 12 月 5 日以专人送达、传真、电子邮 件等方式送达给全体董事、监事及高级管理人员。会议应出席董事 7 人，实际出 席董事 7 人，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合法律、法规、规章 及《公司章程》的相关规定。会议由董事长李兴舫先生召集并主持，与会董事以 书面表决方式，表决通过了如下议案： 第六届董事会第九次会议决议公告 鉴于原审计机构亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称"亚 太（集团）"）已经连续 6 年为公司提供财务报告及内部控制审计服务，为保证审 计工作的独立性和客观性，综合考虑公司未 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 累积投票制实施细则 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 累积投票制实施细则 2023年12月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 累积投票制实施细则 深圳市卓翼科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》及公司章程的有 关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制是指公司股东大会选举董事或监事时， 出席股东大会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事、监 事人数之积，选举中实行一权一票；出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投 向一位董事、监事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事、监事候 选人，按得票多少依次决定董事、监事人选。 第三条 下列情形应当采用累积投票制： （一）选举两名以上独立董事； （二）单一股东及其一致行动人拥 ...