1 深圳市卓翼科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025年11月 深圳市卓翼科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露事务 管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 独立董事年报工作制度 2025年11月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司管理治理机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信 息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事的监督、协调作用，维护中小投资者 的利益，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳市卓翼科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》等有关规定， 结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二章 年报工作职责 第六条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和 审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真 实、准确、完整地反映公司的实际情况。独立董事对年度报告内容的真实性、准 确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由、发表意见，并予以披露。 第七条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。独立董事应 密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 内部控制缺陷认定标准 2025年11月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一章 总则 第一条 为完善深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度，健全内部控制评价标准，确保内部控制评价工作有效开展，促进公司规范 运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规定，结 合公司规模、经营特点、行业特点、风险水平等因素，特制定本认定标准。 第二章 内部控制缺陷的分类 第二条 按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行 缺陷。 设计缺陷：指公司缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控制设计不适 当，即使正常运行也难以实现控制目标。 运行缺陷：指设计有效（合理且适当）的内部控制由于运行不当包括未按设 计的方式或意图运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有效运行、执行人 员缺乏必要授权或专业胜任能力等，无法有效实现控制目标。 第三条 按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，分为重大缺陷、重要 缺陷和一般缺 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 信息披露暂缓与豁免管理制度 2025年11月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 2 深圳市卓翼科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，督促公司及相关信息披露义务人（以下 简称"信息披露义务人"）依法、合规地履行信息披露义务，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等 法律、行政法规和规章，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《股 票上市规则》《规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 关联交易决策制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 关联交易决策制度 2025年11月 1 （三）持有公司5%以上股份的法人(或者其他组织)及其一致行动人； （四）由本制度所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法人（或其他组织）； 深圳市卓翼科技股份有限公司 关联交易决策制度 关联交易决策制度 为了规范深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；保障股东和 公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳市卓翼科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件的规定， 制定本制度。 第一章 关联人、关联关系和关联交易 第一条 本公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第二条 公司的关联法人包括但不限于： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 股东会议事规则 第一章 总则 2025年11月 1/11 深圳市卓翼科技股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为保证深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的正常秩序和议事效率，提高公司治理水平及工作效率，维护股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳市卓翼科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市公 司规范运作》"）和其他有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成，股东会是公司的最高权力机构。 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 重大信息内部报告制度 2025年11月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 2 第一章 总则 第一条 为规范深圳市卓翼科技股份有限公（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、完整地进行信息披露，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件和《深圳市卓翼科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大信 息"）时，本制度规定负有报告义务的有关人员和单位（以下简称"报告义务人"）， 应及时将有关重大信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 第四条 报告义务 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 内部控制评价制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 内部控制评价制度 2025年11月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 内部控制评价制度 第二条 内部控制评价：是指由公司董事会或类似权力机构对公司内部控制 有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 深圳市卓翼科技股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度，健全内部控制评价标准，确保内部控制评价工作有效开展，促进公司规范 运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规定，结 合公司规模、经营特点、行业特点、风险水平等因素，特制定内部控制评价制度。 第二章 内部控制评价定义 第三条 内部控制有效性：是指公司建立与实施内部控制能够为控制目标的 实现提供合理的保证，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。 第三章 内部控制评价内容 第四条 公司围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督 等要素，确定内部控制评价的具体内容，对内部控制设计与运行情况进行 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 累积投票制实施细则 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 累积投票制实施细则 深圳市卓翼科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》及《公司章程》的有关 规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制是指公司股东会选举董事时，出席股东 会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，选举 中实行一权一票；出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人， 也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人 选。 第三条 下列情形应当采用累积投票制： （一）选举两名以上独立董事； 2025年11月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 累积投票制实施细则 （二）单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以上的上市 ...

深圳市卓翼科技股份有限公司 内部审计制度 深圳市卓翼科技股份有限公司 SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY CO., LTD 内部审计制度 2025年11月 1 深圳市卓翼科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范深圳市卓翼科技股份有限公司(以下简称"公司")内 部审计工作，保护投资者的合法权益，依据国家有关审计的法律法规、《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度必须经董事会审议后通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控 制相关信息 ...