北京千方科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《监事会议事规则》 和有关法律、法规的要求，勤勉尽职地履行监督职责，出席公司召开的股东大会 及董事会，针对公司财务状况、重大事项、公司董事和高级管理人员的履职情况 进行了认真监督，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。现 将有关情况报告如下： 一、监事会工作情况 （一）监事会在公司董事会和公司各级领导的支持和配合下，严格按照《公 司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《公司章程》和《监事会议事规则》所赋予的职责，遵守诚信原则，从 切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监督职责。 2023 年，公司监事会列席或出席了公司 2023 年度内召开的所有董事会、股 东大会，且监事作为监票人对股东大会的投票表决进行了监票。监事会通过列席 董事会、出席股东大会，听取公司各项重要提案和决议，了解公司各项重要决策 的形成过程，对会议召开程序以及所作决议进行了监督。同时对公司生产经营 ...

北京千方科技股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。出现严重影响募 集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金管理制度 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册 管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 法律 ...

北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二○二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动 的有效监督，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文 件和《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细则的 有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员 会"），并制定本规则。 第二条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制，对董事会负责。 审计委员会行使下列职权： （九）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审查； （十）公司董事会授予的其他事宜。 （一）提议聘请或更换外部审计机构，审核外部审计机构的审计费用及聘 用条款； （二）指导和监督公司的内部审计制度的建立及其实施； （三）审阅公司年度内部审计工作计划及公司的财务会计报告，对财务会 计报告的真实性、准确性和完整性提出意见； （四）督促公司内部审计计划的实施； （五）指导内部审计部门的有 ...

北京千方科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 二○二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有 关法律、法规、规范性文件和《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其细则的有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"或"委员会"），并制定本规则。 第二条 提名委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，对董事会负责。 第三条 提名委员会行使下列职权： （二）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选； （三）就提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员向董事会提出建议； （四）对被独立董事候选人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见； （五）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构就董事会、高级管理人 员的规模和构成向董事会提出建议； （六）董事会授权的其他事宜。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完 ...

| 17 | 畅通交通 | | --- | --- | | 23 | 安全出行 | | 26 | 自然生态 | | 29 | 宜居生活 | | 32 | 行业赋能 | | | 研发驱动，创想未来 | | --- | --- | | 35 | 夯实科研基础 | | 38 | 知识产权保护 | | 39 | 助力行业发展 | | 43 | 保障员工权益 | | --- | --- | | 45 | 支持员工发展 | | 47 | 守护员工健康 | | 48 | 关爱员工生活 | | | 伙伴共赢，和谐生态 | | --- | --- | | 51 | 推动人人参与的公益 | | 52 | 践行绿色低碳的生活 | | 54 | 打造可持续的供应链 | 始于交通，智在联通 携手共进，关爱员工 稳健运营，持续发展 附录 59 关于本报告 董事长致辞 01 03 12 05 12 ESG 管理 ESG 管治架构 关于我们 13 利益相关方沟通与参与 14 重大性议题判定 公司治理 57 风险内控 57 商业道德 58 信息安全 58 关于本报告 本报告是北京千方科技股份有限公司发布的第一份环境、社会及 管治报告（以下简称 ...

经理工作制度 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 经理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构和经营运作系统，促进经营管理的制度化、规范化、科学化，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第１号——主板上市公司规范运作》以及相关法律、行政法 规、规范性文件和《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其细则的有关规定，制定本制度。 第二条 公司依法设置总经理和副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级 管理人员（以下简称"高管"），高管应当遵守法律、行政法规和公司章程的规 定，履行诚信和勤勉的义务，负责公司的日常经营管理，对公司董事会负责并报 告工作。 北京千方科技股份有限公司 第四条 总经理任职，应当具备下列条件： （一）优秀的个人品质 有较强的责任心，积极进取、忠实勤勉、廉洁奉公、民主公道、严于律已、 宽以待人等。 （二）良好的职业操守 1、具备高度的敬业精神，全力履行好自己的职责，忠实地维护公司利益； 2、严守公司商业秘密，不将公司商业秘密透露给任何第三方。 （三 ...

北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责的报告 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"致同所"）前身是成立于 1981 年的北京会计师事务所，2011 年 12 月 22 日经北京市财政局批准转制为特殊普 通合伙，2012 年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为北京市 朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层，首席合伙人为李惠琦先生。 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会 计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 （二） 聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 18 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关 于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度审计机构，公司独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意 的独立意见，该议案经公司 2022 年度股东大会审议通过。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师 ...

北京千方科技股份有限公司 章程细则 独立董事工作制度 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司章程细则 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体 利益，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保障全体 股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件以及《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）公司章程及其细则的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策 ...

二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司章程细则 网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会网络 投票业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称"《网络投票实施细则》"）、 《北京千方科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有 关规定，制定本细则。 北京千方科技股份有限公司 章程细则 网络投票实施细则 第二条 本细则所称股东大会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指 深圳证券交易所利用网络与通信技术，为上市公司股东非现场行使股东大会表决权 提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券 信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。公司通 过深圳证券交易所网络投票系统为股东提供网络投 ...

北京千方科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作 制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 各位股东、股东代表： 2023 年度，作为北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"或"千方 科技"）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》 的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责， 对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利 益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情 况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专 ...