宜宾天原集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （李宁） 本人自2023年11月20日起作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称 "公司"）第九届独立董事，在职期间严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真 审议董事会议案，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 2023年任期内，本人作为公司战略与风险委员会委员，参加战略与风 险委员会2次，对选举战略风险委员会主任委员、公司子公司天程锂电增 资扩股并引入战略投资者的议案进行了审议，对各项议案均表示同意，未 | 本报告期应参加 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会次数 | | | 参加董事会会议 | 会次数 | | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 | 2023年，本人利用参加董事会的机会，对公司进行了实地检查，严格 根据有关法律法 ...

2023年度独立董事述职报告 （潘自强） 本人在报告期内作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和部门规章及《公 司章程》和《独立董事工作制度》等规定，认真、忠实、勤勉、尽责 地履行独立董事职责，谨慎地行使公司所赋予的权利，及时了解公司 的生产经营信息，关注公司的发展状况，维护了公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人在2023年度履行独立董事职责的情况报 告如下： 一、出席公司会议情况 宜宾天原集团股份有限公司 四、对公司进行现场检查的情况 2023年，本人利用参加董事会以及股东大会等会议的机会，对公 司进行了实地检查，与公司内部审计部门进行积极沟通，认真履行相 关职责，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，确保 审计结果的客观、公正，维护了公司及全体股东的利益。在行使职权 时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权， 与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进， 为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。 五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 ...

本年度公司不送红股,不以资本公积金转增股本。经上述分配后， 剩余未分配利润全部结转以后年度。 宜宾天原集团股份有限公司（简称：公司）第九届董事会第五次 会议以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《2023 年度利润分 配预案》，本预案尚需提交股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案的具体内容 经信永中和会计师事务所审计，公司 2023 年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润为人民币 39,964,675.02 元，合并报表中期 末累计未分配利润为 2,491,621,272.81 元。母公司实现净利润 35,390,942.90 元 ， 母 公 司 期 末 累 计 未 分 配 利 润 为 人 民 币 1,027,759,214.75 元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定， 公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确 定具体的利润分配总额和比例，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供 股东分配利润为 1,027,759,214.75 元。在兼顾公司发展和股东利益的 前提下，为积极回报股东、优化公司股本结构，依据《公司法》《证 券法》《公 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规的有关规定，监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行 监督职责。对 2023 年宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公司"）各方面情况 进行了监督。认为董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未发现 损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉 尽责，未发现经营中存在违规操作行为。 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开7次会议，会议情况如下： 1、2023 年 3 月 31 日，以现场和通讯相结合的方式在宜宾召开公司第八届监事 会第 16 次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。 2、2023 年 4 月 27 日，以现场和通讯相结合的方式在宜宾召开公司第八届监事 会第 17 次会议，审议通过了《《2022年年度报告全文及摘要》及《2022年度监事会 工作报告》等相关议案。 3、2023 年 6 月 29 日，以通讯的方式在宜宾召开公司第八届监事会第 18次会 议，审议通过了《关于使用募集资 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年公司董事会按照"绿色、低碳"发展思路，持续推进公 司全产业链、全价值链绿色高质量发展。在这一年，公司坚持以效益 和能力"双突破"为中心，抢抓机遇、对标一流、苦练内功，发展步 伐明显加快。公司董事会团结带领经营层在战略推进、要素聚焦、风 险应对、降本增效、能力提升等方面都取得了新的成绩。 2023 年，董事会持续认真贯彻落实国务院《关于进一步提高上 市公司质量的意见》的各项要求，按照"知敬畏、守底线、尽责任" 的目标，不断完善公司治理结构，提高风险防范意识，提升治理能力。 一是完成董事会换届工作。选举产生了第九届董事会成员及专业委员 会委员。二是不断完善公司治理的组织结构建设。加强董事会专业委 员会和外部董事作用发挥；对子公司实行应建尽建的原则，指导督促 2023 年，公司在资源聚集和要素保障上取得重大突破。认真抓 好资本资金、人才技术等企业经营和高质量发展关键要素的聚集，加 大和创新对外合作的力度和方式，为公司高质量发展提供有力保障。 一是圆满完成天原股份非公开发行股票工作。募集资金 20 亿元，为 磷酸铁锂正极材料项目加快建成提供了资本保障 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-127 | 审计报告 XYZH/2024CDAA5B0116 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了宜宾天原集团股份有限公司（以下简称天原股份）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 ...

证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-023 根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等 有关法律、法规及相关规范性文件的规定，公司董事会认真对照公 开发行公司债券的资格和条件，对公司的实际经营情况及相关事项 进行了自查，认为其符合面向专业投资者公开发行公司债券的规 定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件和资格。 二、发行方案 （一）发行规模及方式：本次拟公开发行金额不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的公司债券，可以一次发行或分期发行。具体发 行规模及分期发行安排提请公司股东大会授权公司董事会并允许董 事会授权公司管理层根据公司资金求情况和发行时市场情况，在上 述范围内确定。 （二）债券期限：本次债券期限为不超过 10 年期（含 10 年）， 本次债券可以是单一期限品种，也可以是多期限品种。具体期限结 构根据相关规定及发行前市场情况确定。 宜宾天原集团股份有限公司 关于拟注册发行金额不超过人民币10亿元公司债券的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步拓宽融资渠道、改善债务结构、防范资 ...

关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 1 | 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024CDAA5F0055 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了宜宾天原集团股份有限公司(以下简称天 原股份)2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月26日出具了XYZH/2024CDAA5B0116号无保留意见 的审计报告。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号业务办理》（以下简称营业收 入扣除）相关规定，天原股份编制了后附的宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度营业 收入扣除情况表（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表，并保证其合规性 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和宜宾天原集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 宜宾天原集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监 督职责情况的报告 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）成立于 2012 年 3 月，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首 席合伙人为谭小青先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...

宜宾天原集团股份有限公司 公司章程 宜宾天原集团股份有限公司 章 程 （2024年4月） 宜宾天原集团股份有限公司 公司章程 目 录 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第二节 监事会 第十章 通知与公告 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第八章 党的组织 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 宜宾天原集团股份有限公司 公司章程 第一节 通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一条 为规范公司的组织和行为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法 人治理结构，建设中国特色现代企业制度，维护股东、公司、债权人的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于在深化国有企业改革中坚 ...