中航证券有限公司 关于广东盛路通信科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 中航证券有限公司 发行保荐书 声明 中航证券有限公司接受广东盛路通信科技股份有限公司的委托，担任其 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，为本次发行出具发行保荐书。 保荐机构及其指派的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《证券发行上市保荐 业务管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有 关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范 出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 （本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《广东盛路通信科技股份 有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义） 3-1-1 | 目 录 2 | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、保荐机构名称 3 | | 二、保荐机构指定保荐代表人情况 ...

证券代码：002446 证券简称：盛路通信 广东盛路通信科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：20231030 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 路演活动 活动类别 □ 现场参观 √ 其他（电话会议） 参与单位名 称及人员姓 详见附件的参会人员名单 名 时间 2023年10月30日 地点 广东盛路通信科技股份有限公司会议室 上市公司接 董事会秘书：蔡惠琴女士 待人员姓名 一、公司 2023年前三季度经营情况的介绍 2023年前三季度，公司实现营业收入9.75亿元，比上年同 期下滑10.24%，归属于上市公司股东的净利润为1.63亿元，比 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥236,269,021.05, a decrease of 30.71% compared to the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥15,224,356.08, down 77.82% year-on-year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥10,738,631.67, a decline of 83.81% compared to the previous year[3] - The total operating revenue for Q3 2023 was CNY 974,592,235.83, a decrease of 10.24% compared to CNY 1,085,737,927.78 in the same period last year[25] - Net profit for Q3 2023 was CNY 162,869,214.46, a decline of 15.06% compared to CNY 191,675,027.31 in Q3 2022[26] - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.18, down from CNY 0.21 in the same quarter last year[27] Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, were ¥4,269,843,672.65, reflecting a 3.83% increase from the end of the previous year[4] - The total liabilities decreased to CNY 952,425,566.64 from CNY 968,103,891.21, reflecting a reduction of 1.75%[22] - The equity attributable to shareholders increased by 5.53% to ¥3,314,435,067.82 compared to the end of the previous year[4] - The equity attributable to shareholders of the parent company rose to CNY 3,314,435,067.82, compared to CNY 3,140,685,513.82 in the previous year[23] Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥44,060,780.74, an increase of 22.12% compared to the same period last year[3] - Operating cash inflow for the period reached CNY 972,770,677.97, an increase from CNY 870,590,310.14 in the previous period, reflecting a growth of approximately 11.3%[30] - Net cash flow from operating activities was CNY 44,060,780.74, compared to CNY 36,079,095.86 in the prior period, indicating an increase of about 22%[31] - Net cash flow from financing activities was CNY 104,139,695.69, a substantial increase of 1507.16% compared to the previous year[10] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of CNY 6,748,378.48, compared to a decrease of CNY 169,266,728.16 in the prior period[31] Investments - The company reported a significant increase in investment income of 2509.12% year-on-year, amounting to ¥11,697,373.01[9] - The company reported an investment income of CNY 11,697,373.01, compared to a loss of CNY 485,545.04 in the previous year[26] - The company’s cash inflow from investment income was CNY 2,946,417.63, up from CNY 1,242,032.06 in the previous period, indicating a growth of approximately 137.5%[31] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 76,365[12] - The largest shareholder, Yang Hua, holds 9.79% of shares, totaling 89,484,571 shares[12] Legal and Regulatory Matters - The company has received a total of 137,581,274.67 RMB from the enforcement of a court judgment related to a contract dispute, with 342,418,725.33 RMB still outstanding[16] - The company is actively pursuing the collection of outstanding debts related to a contract dispute, with legal actions taken to enforce payment[16] - The company plans to resume the review process for a specific A-share issuance after receiving approval from the Shenzhen Stock Exchange[17] Current Assets - As of September 30, 2023, the total current assets amount to 2,422,191,365.99 RMB, an increase from 2,321,490,600.17 RMB at the beginning of the year[20] - The company's cash and cash equivalents are reported at 621,455,473.98 RMB as of September 30, 2023[20] - Accounts receivable increased to 904,805,770.47 RMB from 722,985,890.37 RMB at the beginning of the year[20] - Inventory stands at 579,815,038.35 RMB, down from 595,650,332.33 RMB at the start of the year[20] - The company has reported a significant increase in trading financial assets, rising to 60,077,465.00 RMB from 32,000,000.00 RMB earlier in the year[20] Research and Development - Research and development expenses increased to CNY 82,166,597.55, up from CNY 73,993,691.34, indicating a growth of 11.67%[25]

经核查，监事会认为：公司编制的《2023 年第三季度报告》符合法律、法规 的规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指 定信息披露媒体上的《2023 年第三季度报告》。 二、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于 2020 年股票期权与 限制性股票激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限 售条件成就的议案》 经核查，监事会认为：根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》 的相关规定，本次股权激励计划预留授予激励对象行权/解除限售的资格合法有 效，满足预留授予部分第二个行权期行权和解除限售期解除限售条件，同意为 2 名激励对象办理第二个行权期 23.1 万份股票期权的行权手续，为 1 名激励对象 办理第二个解除限售期 9 万股限制性股票的解除限售手续。 | 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 广东盛路通信科技 ...

重要内容提示： 1、股票期权预留授予部分第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为 2 人，可行权的股票期权数量为 23.1 万份，占目前公司总股本 0.0253%；第二个行 权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权 采用自主行权模式。 2、限制性股票预留授予部分第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对 象为 1 人，可解除限售股份数量为 9 万股，占目前公司总股本 0.0098%。 3、本次行权/解除限售事宜尚需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解除 限售，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开了第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关 于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件 及解除限售期解除限售条件成就的议案》，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划简述及决策程序和批准情况 （一）股权激励计划简述 | 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 债券代码：128 ...

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 广东盛路通信科技股份有限公司 关于公司为控股子公司提供担保的进展公告 （三）被担保人基本情况 公司名称：南京盛恒达智能科技有限公司 成立日期：2019 年 2 月 27 日 注册地点：江苏省南京市栖霞区马群街道金马路 10 号 法定代表人：杨洁 本 公 司 及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚 假 记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）担保额度的审议情况 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开的第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十五次会议，以及于 2023 年 9 月 11 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于为控股子公 司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司南京盛恒达智能科技有限公司（以 下简称"南京盛恒达"）向银行申请不超过 30,000 万元的项目贷款提供担保。本 次担保主要是为满足盛恒达科创产业 ...

经核查，我们认为：根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相 关规定，预留授予部分的股票期权第二个行权期行权和限制性股票第二个解除限售 期解除限售所需满足的公司层面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成， 且公司及满足行权/解除限售条件的激励对象均未发生不得行权/解除限售的情形， 本次可行权/解除限售的激励对象主体资格合法、有效，本次行权/解除限售程序符合 法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利 益的情形。 因此，我们一致同意 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第 二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的事项。 （以下无正文） （此页无正文，为《广东盛路通信科技股份有限公司独立董事对第六届董事会第二 次会议相关议案发表的独立意见》签字页） 独立董事： 广东盛路通信科技股份有限公司独立董事 对第六届董事会第二次会议相关议案发表的独立意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 及《广东盛路通信科技股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定， 我们作为广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司" ...

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 公司及激励对象的各项考核指标均已满足公司《2020 年股票期权与限制性 股票激励计划》规定的预留授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限 售条件，根据公司 2020 年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公 司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件 及解除限售期解除限售条件已经成就，可以为 2 名激励对象办理第二个行权期 23.1 万份股票期权的行权手续，为 1 名激励对象办理第二个解除限售期 9 万股限 制性股票的解除限售手续。 关联董事杨华先生、李益兵先生、韩三平先生已回避表决。 广东盛路通信科技股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本 公 司 及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚 假 记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会 议于二〇二三年十月二十七日以通讯与现场会议结合的方式召 ...

北京大成（深圳）律师事务所 法律意见书 关于 广东盛路通信科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限 售条件成就相关事项 之 北 京 大 成（深圳 ）律师事务所 广东省深圳市福田区深南大道 1006 号深圳国际创新中心 A座 3、4、12 层 （518026） 3/F, 4/F, 12/F, Block A, Shenzhen International Innovation Center, No.1006, Shennan Boulevard, Futian District,Shenzhen 518026, P. R. China Tel: +86 755-2622 4888/4999 Fax: +86 755-2622 4111/4200 二〇二三年十月 北京大成（深圳）律师事务所 关于广东盛路通信科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就相关事项之 法律意见书 致：广东盛路通信科技股份有限公司 本所接受广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司""上市公司 ...

股票简称：盛路通信 股票代码：002446 广东盛路通信科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层） 二零二三年十月 广东盛路通信科技股份有限公司 募集说明书 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本募集说明书中 财务会计报告真实、完整。 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或 意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保 证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质 性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1 ...