上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第二章 管理机构 第三章 薪酬标准 第四章 薪酬发放 第九条 董事、高级管理人员薪酬及津贴的发放按照公司薪酬相关管理制度执行。 1 第一条 为进一步完善上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（下称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，提高公 司经营管理水平。根据《中华人民共和国公司法》、《上海加冷松芝汽 车空调股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司薪酬管理制度遵循合法性、公平性、外部竞争性、激励性和经济性 原则。 第三条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定公司非独立董事、高级管 理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司非独立董事、高级 管理人员的薪酬方案。 第五条 公司人力资源部、财务部、董事会办公室等相关部门配合董事会薪酬与 考核委员会进行公司董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第六条 在公司兼任高管或其他职务的非独立董事，按照在公司任职的职务与岗 位职责确定 ...

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海加冷松 芝汽车空调股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二章 一般规定 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会 计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一） 具有注册会计师执业资格； 1 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业 ...

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第二章 市值管理的目的与基本原则 1 第一条 为加强上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他 利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交 易所股票上市规则》等其他有关法律法规，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投 资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理的核心目的在于引导公司的市场价值与内在价值趋同，通过聚 焦主业，提升经营效率与核心竞争力，增强公司价值创造能力；通过合 规、高效的信息披露、投资者关系管理，增强公司透明度，提升市场对 公司的价值认同；同时利用科学的资本运作、权益管理等手段，使公司 价值得以充分实现，推动公司市值与内在价值的动态均衡。 第四条 市值管理的基本原则： （一） 合规性原则：公司市值管理行为必须建立在法律法规及监管规则 的基础上实施； （二） 系统性原则：鉴于公司市值受到 ...

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 1 第一条 为了规范上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称"公司"）对 外资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及全资、控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一） 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二） 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子 公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际 控制人及其关联人； （三） 中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司应当建立健全有关财务资助的内部控制制度，在公司章程或者公司 其他规章制度中明确股东大会、董事会审批提供财务资助的审批权限、 审议程序以及违反审批权限、审议程序的责任追究机制，采取充分、有 效的风险防 ...

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 公司应当根据自身经营特点和实际状况，制定公司内部控制自查制度和 年度内部控制自查计划。 内部审计机构和内部审计人员在审计委员会的领导下，独立、客观地行 使职权，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与 财务部门合署办公。 第二章 内部审计机构和内部审计人员 1 第一条 为了规范上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部 控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我 完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共 和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所股票上市规则》及《上海加冷松芝汽车空调股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规及规范性文件，结合公司实 际，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部审计机构或内部审计人员，依据 国家有关法律法 ...

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： 内部控制管理制度 第一章总则 1 第一条 为加强上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》） 等法律法规、规范性文件和《上海加冷松芝汽车空调股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际情况制 定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控制 目标的过程。 第三条 内部控制的目的： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 健全内部组织架构，形成权力机构、决策机构、监督机构与管理 层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的 法人治理体系，有效防止控股股东及实际控制人滥用控制权侵占 公司利益、损害中小投资者权益, 保证公司经营管理目标的实现； （三） 提高公司经营质量，建立有效的风险防范和控制系统，及时找出 内部控制的薄弱环节，及 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 第六条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采 用代称、打包、汇总或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。 公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、 商业秘密的，可以采用代称、打包、汇总或者隐去关键信息等方式豁免 披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以 豁免披露临时报告。 第三章 信息暂缓与豁免披露的内部审核程序 投资发展部应及时将材料上报董事会秘书。董事会秘书应就特定信息 是否符合暂缓、豁免披露的条件进行审核，并向董事长提出意见和建 议，符合特定信息作晢缓、豁免披露处理的，经公司董事长签字确认 后，妥善归档保管。如特定信息不符合暂缓、豁免披露条件的，应根 据有关规定及时披露相关信息。 第一章 总 则 第二章 暂缓与豁免信息的范围 （二）属于客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯他人商业秘密 或者严重损害他人利益的； 第一条 为加强上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"））信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以 下简称"信息披露 ...

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 董事会战略发展与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 根据法律、行政法规和其他有关规定，独立董事因不具备担任上市公司 董事的资格或不符合独立董事独立性要求等规定情形，提出辞职或者被 解除职务导致董事会战略发展与ESG委员会中独立董事所占的比例不符 合《公司独董制度》、《公司章程》或本制度的规定，公司应当自前述 事实发生之日起60日内完成补选。其中，因提出辞职而拟辞职的独立董 事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。 第七条 战略发展与ESG委员会可下设项目工作小组，由公司总裁任项目工作小 1 第十一条 战略发展与ESG委员会根据项目工作小组的提案召开会议，进行讨论， 将讨论结果提交董事会，同时反馈给项目工作小组。 第五章 会议的召开与通知 除《公司章程》或本细则另有规定外，战略发展与ESG委员会临时会 议在保障委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式作出决议，并 由参会委员签字。若采用通讯方式，则战略发展与ESG委员会委员在 会议决议上签字即视为出席了相关会议并同意会议决议内容。 第一条 为适应上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发 ...

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 指持有时间不超过一年（含一年）的、安全性高、流动性好、期限 短的银行理财产品，不包括投资境内外股票、证券投资基金等有价 证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率 及其衍生品种为主要投资标的的理财产品； 1 第一条 为了规范上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资管理，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投 资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规，以及《上海加冷松芝汽车空调股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"），结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（简称"投资"）指将货币资金以及经资产评估后 的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权 等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第四条 投资的目的：有效地利用闲置 ...

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露 管理办法》"）、《上海加冷松芝汽车空调股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和《上海加冷松芝汽车空调股份有限公司信息披露事务 管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关法律、法规、规 范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其 他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差 异等情形。 第三条 本制度所指责任追究是指在公司年报信息披露工作中，有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或因其他个人原因，对公司年报信息披露造成重大差 错时的责任追究与处理。 第四条 本制度适用于公司董事、高级 ...