江苏百川高科新材料股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：江苏百川高科新材料股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：百川股份 股票代码：002455 信息披露义务人：郑铁江、王亚娟夫妇 住所：江苏省无锡市 通讯地址：江苏省江阴市云亭街道建设路 55 号 股权变动性质：股份减少、持股比例被动稀释 签署日期：2024 年 5 月 10 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）、《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称"《15号准则》"） 及相关的法律、法规和规范性文件编制。 二、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人所持有江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司" 和"百川股份"）中拥有权益的股份及变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告 书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在百川股 份 ...

证券代码:002455 证券简称:百川股份 公告编号:2024-044 债券代码:127075 债券简称:百川转 2 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和 持续经营。 一、持股比例被动稀释的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏百川高科新材料股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可[2019]2576 号）核准，江苏百川高科新材料股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2020 年 1 月 3 日公开发行了 520 万张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 52,000.00 万元。经深圳证券交易所"深证上[2020]39 号"文同意，公司 52,000.00 万元可转换公司债券于 2020 年 1 月 21 日起在深交所挂牌交易，债券简称"百川转债"，债券 代码"128093"。"百川转债"转股时间：2020 年 7 月 9 日至 2026 年 1 月 3 日。"百川转债" 于 2022 年 2 月 7 日触发有条件赎回，2022 年 3 月 2 日为"百川转债"赎回日，自 2022 年 3 月 10 日起，公司发行的"百川转债"在 ...

债券代码:127075 债券简称:百川转 2 证券代码:002455 证券简称:百川股份 公告编号:2024—043 江苏百川高科新材料股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况的介绍 江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的股票（证券简称：百川股 份，证券代码：002455）交易价格连续 2 个交易日（2024 年 5 月 7 日、2024 年 5 月 8 日） 收盘价格涨幅偏离值累计超过 20％。根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，属于股票 交易异常波动的情况。 二、公司关注、核实情况说明 针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就相关事项 进行了核实，现就有关情况说明如下： （二）未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的 未公开重大信息； （三）公司目前生产经营活动正常，主营业务未发生变化，行业政策没有发生重大调 整，内部生产经营秩序正常； （四）公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项， 或处于筹 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏百川高科新材料股份有限公司 2022 年度公开发行可转换公司债券 持续督导保荐总结报告书 | 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 5 | | --- | | 年 | | 月 | 一、发行人基本情况 | 公司名称 | 江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"百川股份"或"公司"） | | --- | --- | | 证券代码 | 002455.SZ | | 注册资本 | 593,171,259 元人民币（截至 2023 年 12 月 31 日） | | 注册地址 | 江苏省江阴市云亭街道建设路 号 55 | | 办公地址 | 江苏省江阴市云亭街道建设路 号 55 | | 法定代表人 | 郑铁江 | | 经营范围 | 许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目， | | | 经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一 | | | 般项目：新材料技术研发；生物基材料技术研发；化工产品销售（不含许 | | | 可类化工产品）；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技 | | | 术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；生 ...

债券代码:127075 债券简称:百川转 2 证券代码:002455 证券简称:百川股份 公告编号:2024—042 江苏百川高科新材料股份有限公司 可转债交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 26 日出具的《关于核准江苏百川高科新材 料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2255 号）核准，公 司于 2022 年 10 月 19 日向社会公开发行了面值总额 97,800 万元可转换公司债券，每张面 值为 100 元，发行数量为 978 万张，期限 6 年。公司本次募集资金总额 978,000,000.00 元，扣除各项发行费用 15,994,028.27 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 962,005,971.73 元（以下简称"募集资金"）。截至 2022 年 10 月 25 日，上述募集资金 已全部到账，募集资金业经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具苏公 W[2022]B133 ...

一、本次解除质押基本情况 江苏百川高科新材料股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 证券代码:002455 证券简称:百川股份 公告编号:2024-041 债券代码:127075 债券简称:百川转 2 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到控股股东郑铁江先 生通知，获悉其所持有公司的部分股份解除质押，具体情况如下： 2、公司 2024 年 4 月 30 日总股本为 593,173,605 股。 三、其他说明 公司控股股东郑铁江先生资信状况良好，所质押的股份目前不存在平仓风险，质押风 险在可控范围之内，不会对上市公司生产经营、公司治理产生不利影响，不涉及业绩补偿 义务。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作。 四、备查文件 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 质押开始日 | 解除质押日 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码:002455 证券简称:百川股份 公告编号:2024-040 债券代码:127075 债券简称:百川转 2 江苏百川高科新材料股份有限公司 关于公司合并报表范围内提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）担保审议情况 江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 5 日召开的第六 届董事会第二十一次会议和 2023 年 12 月 26 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过了 《关于 2024 年度向金融机构申请综合授信或融资担保额度预计的议案》,为满足并表范围内母 子孙公司 2024 年度日常生产经营和业务发展资金需要，母子孙公司之间拟向相关金融机构申 请的融资提供担保，担保余额不超过 620,360.00 万元。本次担保的有效期为自 2023 年第二次 临时股东大会审议通过之日起 12 个月。具体内容详见公司 2023 年 12 月 6 日刊登在"巨潮资 讯网"（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《中国证券报》上《关于 20 ...

2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）根据《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》对江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"百 川股份"或"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 中信证券股份有限公司 关于江苏百川高科新材料股份有限公司 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：曲娱、孟硕 （三）协办人：成锴威 （四）培训时间：2024 年 4 月 22 日 （五）培训地点：江苏省江阴市云亭街道建设路 55 号 （六）培训人员：孟硕 （七）培训对象：公司董事、高级管理人员等 （八）培训内容：本次培训重点介绍了《关于加强上市公司监管的意见（试行）》 《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等法律、法规及规范性 文件，涵盖了上市公司规范运作、减持规则、信息披露、内幕交易、关联交易、资金占 用、财务造假、募集资金存放与使用等内容，加深了公司董事、监事、高级管理人员对 最近监管动态的理解。 二、上市公司的配合情况 保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予 ...

一、关于业绩 中信证券股份有限公司 关于江苏百川高科新材料股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查结果 及提请公司注意事项 江苏百川高科新材料股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督导的保 荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要 求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏百川高科新材料股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 保荐人：中信证券股份有限公司 公司 2023 年度归母净利润由盈转亏，主要原因一方面系受全球经济环境、行业周 期等因素的影响，市场竞争激烈、下游市场需求走弱，公司主要产品价格下降，在产品 价格持续回落的情况下，产品价格的下降幅度大于原材料价格的下降幅度，毛利较去年 同期下降明显；另一方面鉴于公司新材料、新能源板块原材料及产品价格波动较大，且 基于市场环境的严峻形势，公司以更为审慎的判断，对资产减值进行谨慎性评估，对存 在减值迹象的相关存货计提了跌价准备。 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏百川高科新材料股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：百川股份 | | | | --- | --- | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | | 保荐代表人姓名：曲娱 联系电话：021-20262209 | | | | 保荐代表人姓名：孟硕 联系电话：021-20262230 | | | | 现场检查人员姓名：孟硕、陈松松 | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 日-2023 年 12 月 31 日 | 月 | 1 | | 现场检查时间：2023 年 4 月 日-2023 年 4 月 23 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | | 现场检查手段： | | | | 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 | | | | 高级管理人员名单及其变化情况，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、 | | | | 监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司 ...