中信证券股份有限公司 关于江苏百川高科新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏百川高科 新材料股份有限公司（以下简称"百川股份"或"公司"）2022 年度公开发行可转换公 司债券的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 13 号—保荐业务》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对百川股份使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 26 日出具的《关于核准江苏百川高科新 材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2255 号）核 准，公司于 2022 年 10 月 19 日向社会公开发行了面值总额 97,800.00 万元可转换公司 债券，每张面值为 100 元，发行数量为 978 万张，期限 6 年。公司本次募集资金总额 978,000,000.0 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 德皓核字[2025]00000440 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 江苏百川高科新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 江苏百川高科新材料股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 1-2 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 德皓核字[2025] 00000440 号 江苏百川高科新材料股份有限公司全体股东： 本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和深圳证券交 易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果， 与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。 附件：江苏百川高 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000005 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是企业董事会的责任。 江苏百川高科新材料股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 内 部 控 制 审 计 报 告 德皓内字[2025] 00000005 号 江苏百川高科新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称百 川股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 德皓核字[2025]00000439 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao InternationalCertified PublicAccountants(Limited Liability Partnership) 二、注册会计师的责任 江苏百川高科新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2024 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 江苏百川高科新材料股份有限公司 2024 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 1-6 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 德皓核字[2025] 00000439 号 江苏百川高科新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称 百川股份公司）《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以 下简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 百川股份公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 德皓核字[2025]00000441 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) 江苏百川高科新材料股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-2 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 德皓核字[2025] 00000441号 江苏百川高科新材料股份有限公司： 我们接受委托，对江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称 百川股份公司）2024 年度财务报表进行审计，并出具了德皓 字[2025] 00000224 号审计报告。在此基础上我们检查了贵公司编制的后附 2024 年度营业收入扣除情况明细表（以下简称"明细表"）。该明细表已由百 川股份公司管理层按照深圳证券交易所(以下简称"监管机构")发布的 《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券 Beijing Dehao International Certifie ...

Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 1-7 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 9 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 1-109 | 我们审计了江苏百川高科新材料股份有限公司(以下简称百川股 份公司)财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了百川股份公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母 公司财务状况 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏百川高科新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏百川高科新材料股份有限 公司（以下简称"百川股份"或"公司"）2022 年度公开发行可转换公司债券的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对百川股份使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 26 日出具的《关于核准江苏百川高科新 材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2255 号）核 准，公司于 2022 年 10 月 19 日向社会公开发行了面值总额 97,800.00 万元可转换公司 债券，每张面值为 100 元，发行数量为 978 万张，期限 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份，委托他人代行买卖股票的，视作本人所为， 也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第四条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人或者《公司章程》或董事会决议认定的其他人员。 第五条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第一章 总则 第一条 为规范江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票的行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》等法律、法规和文件精神以及《江苏百川高科新材料股份有限公司章程》 （以 ...

2024 年度，作为江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审核意见，积极维护 公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 本人李华，中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 4 月出生，南京大学法学博士。曾供 职于淮海工学院。现任公司独立董事、南京大学法学院副教授、中国法学会商法学研究会理事， 中国法学会保险法学研究会理事、国浩律师（南京）事务所兼职律师、中南红文化集团股份有 限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关 要求。 江苏百川高科新材料股份有限公 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 独立董事蒋平平 2024 年度述职报告 2024 年度，作为江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审核意见，积极维护 公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 本人蒋平平，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 8 月出生，获有机化工专业硕士及 工业催化专业博士学位，曾任浙江杭州"钱江"特聘专家。历任无锡溶剂总厂车间技术主管、 无锡轻工学院化学工程系副教授等。现任江南大学化学与材料工程学院教授、博士研究生导师、 中国塑料加工协会助剂专家委员会委员，国家标准专家委员会橡塑分委会专家委员、《化工进 展》编委、《塑料助剂》副主任，行业期刊《增塑剂》主编，浙江嘉澳环保科技股份有限公司 独立董事。本人于 2018 年 12 月 21 日至 2024 年 ...