山东矿机集团股份有限公司 （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规 和规范性文件，以及《山东矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （二）具有固定的 ...

山东矿机集团股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及上市公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类如下： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使 公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的负 面舆情； 第一章 总则 第一条 为提升山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司信 誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者和公司的合法权益，根据相关法 律法规的规定和《公司章程》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一组织、 快速反应、协同应对。注重职能部门 ...

山东矿机集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《山东 矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞 任、任期届满、被解除职务等离职情形。 （六） 被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； 1 （七） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限未满的； （八） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》等规定。存在下 列情形之一的，不得担任公司董事或者高级管理人员： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂 ...

山东矿机集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山东矿机集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立战略委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由6名董事组成。 第四条 战略委员会委员，由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，经董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设战略委员会 ...

山东矿机集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证劵法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理（2025 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，其所 持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应 ...

山东矿机集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规和《山东矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本规则。 第二条 本规则为相关法律、法规、规范性文件和公司章程的补充规定，公 司召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件 和公司章程的规定。 第二章 董 事 第一节 董事的一般规定 第三条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算 ...

山东矿机集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不 受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等法律法规的有关规定以及《山东 矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

山东矿机集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，建立、健全内部控制制度，明确独立董事的职责，提高年度报告（以 下简称"年报"）信息披露质量，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作 用，保护全体股东特别是中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职 指引》以及《山东矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二章 独立董事年报工作职责 第三条 公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度的生产经营、规范运 作及财务方面的情况和投、融资活动等重大事项进展情况。同时，公司应安排独 立董事进行实地考察。独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度生产经营、 规范运作及财务方面的情况和投、融资活动等重大事项进展情况的汇报，并尽量 亲自参与有关重大项目的实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当 事人签字。 听取汇报时，独立董事应当关注，公司管理层的汇报是否包括但不限于 ...

第一条 为了进一步完善山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关 者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董 事工作制度》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立 董事参加的会议。关联交易等潜在重大利益冲突事项在提交董事会审议前，应当 由独立董事专门会议进行事前认可。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 山东矿机集团股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所业务规则、《公司章程》和本议事规则的规定，认真履行职责，在董事会中 ...

山东矿机集团股份有限公司 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳 证券交易所报告。 第四条 公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联系人。公司 应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则的规定。 董事会秘书工作细则 第二章 任职资格 第一章 总 则 第六条 董事会秘书应具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会 秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政法 规、规范性文件及《山东矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董 ...