山东矿机集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，明确总经理职责权利，规范总经理工 作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等其他有关法律法规，以及《山东矿机集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作细则。 第二条 公司依法设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。总经理为公司高级 管理人员，负责主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董 事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 (一)具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管 理能力。 (二)具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽 全局的能力。 (三)具有一定年限的企业管理经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生 产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规。 (四)诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道。 (五)有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： (一)无民事行为能 ...

山东矿机集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善山东矿机集团股份有限公司( 以下简称"公司" ) 的法人治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利， 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 市公司治理准则》相关法律法规、规范性文件以及《山东矿机集团股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，特制订本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时， 出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数 之积，选举中实行一权一票。出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一 位董事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少 依次决定董事人选。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名及两名以上董事的议案。 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司法》《上市公司治 理准则》和《公司章程》等法律、法规及公司内部规章制度的要求，独立董事的 提名还应符合《上市公司独立董事管理办法》的规 ...

山东矿机集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东矿机集团股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，保证本公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 和《公司章程》的规定，制订本制度，以确保本公司的关联交易行为不损害公司 和全体股东的利益。 第二章 关联人和关联关系 第二条 本公司关联人包括关联法人（或他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人（或他组织），为公司的关联法人（或 其他组织）： （一） 直接或者间接控制公司的法人（或其他组织）； （二） 由上述第（一）项法人（或其他组织）直接或者间接控制的除公司 及其控股子公司以外的法人（或其他组织）； （一） 直接或间接持有公司 5%以上股 ...

山东矿机集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司改变招股说明书或者其他公 开发行募集文件所列资金用途的，必须经股东会作出决议。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第六条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规的规定，及时披露募集资金的使用情况。 1 第七条 违反国家法律法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金，致使 公司遭受损失的，相关责任人应按照相关法律、法规的规定承担相应的民事赔偿 责任。 第二章 募集资金的存放 第一章 总 则 第一条 为了规范山东矿机集团股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律，法规 ...

山东矿机集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一节 总则 第一条 为进一步规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"的内部监督和风险控制，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章及《山东矿机 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或内部审计人员依 据国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财 务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合 理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 ...

山东矿机集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应做好内 幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券 交易价格。 第五条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部 门。 第六条 董事会秘书及公司证券部统一负责公司作为上市公司对监管机构、 新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作，总经理办公室对监管机构、 新闻媒体等事务负配合义务。 第二章 内幕信息的范围 第七条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务 或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未在中 国证监会指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。 第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 第一章 总 则 第一条 为加强山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维 ...

山东矿机集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法利益，规范山东矿机集团股份有限公司(以下简 称为"公司")的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国民法典》（简称以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《山东矿机集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司按照法律、法规及规范性文件的 规定或者当事人的约定，以第三人身份为他人承担的债务和或有债务提供的包括 但不限于保证、抵押或质押担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或承担责任的行为。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称"子公司"是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实 际控制权的参股公司。 第四条 ...

山东矿机集团股份有限公司 第一条 为了提升山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《自律监管指引 1 号》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律、 法规、规范性文件及《山东矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理工作应该严格遵守有关法律、法规及证券监管部门、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关业务规则的规定；应体现公平、公 正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权 益。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同， ...

山东矿机集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善山东矿机集团股份有限公司(下称"公司")的法人 治理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥审 计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所的有关规定以及《公司章程》、《审计委员会工作细则》等相关制 度和规定，结合公司年报编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监 管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第五条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年审注册会计 师")的从业资格进行检查。 第六条 公司年报审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务负责人与负 责公司年度审计工作的会计师事务所三方协商确定 ...

山东矿机集团股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规和《山东矿机集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会" ）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容，适用 本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在深交所上市时保持一 致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露 ...