山东矿机集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法利益，规范山东矿机集团股份有限公司(以下简 称为"公司")的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国民法典》（简称以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《山东矿机集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司按照法律、法规及规范性文件的 规定或者当事人的约定，以第三人身份为他人承担的债务和或有债务提供的包括 但不限于保证、抵押或质押担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或承担责任的行为。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称"子公司"是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实 际控制权的参股公司。 第四条 ...

山东矿机集团股份有限公司 第一条 为了提升山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《自律监管指引 1 号》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律、 法规、规范性文件及《山东矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理工作应该严格遵守有关法律、法规及证券监管部门、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关业务规则的规定；应体现公平、公 正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权 益。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同， ...

山东矿机集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范山东矿机集团股份有 限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 信息披露管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、业务规则及《公司章程》的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息，以及相关法律、法规规定和 证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的媒体上、以规定的方 式向社会公众公布前述的信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大 交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中 ...

山东矿机集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善山东矿机集团股份有限公司(下称"公司")的法人 治理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥审 计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所的有关规定以及《公司章程》、《审计委员会工作细则》等相关制 度和规定，结合公司年报编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监 管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第五条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年审注册会计 师")的从业资格进行检查。 第六条 公司年报审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务负责人与负 责公司年度审计工作的会计师事务所三方协商确定 ...

山东矿机集团股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 报告工作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收集和管理 办法，保证公司及时、正确、全面、完整、无误地披露信息，维护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的 规定，结合《公司章程》等规定以及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件，按照本制度规定负有报告义 务的单位、部门和人员，应当在第一时间将其相关信息及时向公司责任领导、董 事会秘书、董事长进行报告的制度。 第三条 重大事项报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知悉重 大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时， 防止出现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公 司的规范运作，规 ...

山东矿机集团股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规和《山东矿机集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会" ）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容，适用 本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在深交所上市时保持一 致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露 ...

第一章 总 则 第一条 为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《山东矿机集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规 则。 山东矿机集团股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》 和本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会的正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公 ...

山东矿机集团股份有限公司 市值管理制度 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提升公 司质量，依法依规运用各类方式提升公司投资价值。 第一章总则 第一条 为加强山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工 作、进一步规范公司市值管理行为、切实保护公司投资者的合法权益、提升公司投 资价值、实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第10号——市值管理》 等相关法律、行政法规和规章的有关规定及《山东矿机集团股份有限公司章程》， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司 投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益， 诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经 营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和 透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质 量。 第二章 市值管理的目的和基本原则 第三 ...

第四条 纳入公司合并报表范围内的子公司适用本制度，公司控股股东、实 际控制人及其他关联方与纳入会计报表范围内的子公司之间的资金往来适用本 制度。 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管 理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等相关规定以及《公司章程》的有关规定，为防止山东矿机集团股份有 限公司(以下简称"公司")控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金行为， 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起公司防范控股股东、实际 控制人及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方 资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指公司控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指公司为控股股东、实际控制人及 关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，偿还 ...

山东矿机集团股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及上市公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类如下： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使 公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的负 面舆情； 第一章 总则 第一条 为提升山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司信 誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者和公司的合法权益，根据相关法 律法规的规定和《公司章程》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一组织、 快速反应、协同应对。注重职能部门 ...