上海新时达电气股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海新时达电气股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为， 促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 信息披露事务管理》等法律、行政法规和《上海新时达电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关要求制定本管理制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较 大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）、深圳证券交易所要求披露的信息； 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会 公众公布前述的信息,并按规定报送中国证监会。 第三条 公司应当严 ...

上海新时达电气股份有限公司 （二）总体薪酬水平兼顾内外部公平，并与公司规模相适应； （三）坚持激励与约束相结合、权责利对等以及收入和业绩相挂钩的原则。 第四条 高级管理人员薪酬分配与考核，应以公司规模与经济效益为基础，根 据公司年度经营目标和岗位分管工作的年度工作目标进行综合考核，根据考核结果 确定高级管理人员的年度薪酬收入。 第二章 管理机构 第五条 董事会薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事、高级管理人员的考 核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就董事、 高级管理人员的薪酬等事项向董事会提出建议。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海新时达电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制，充分调动起董事、高级 管理人员的工作积极性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等 法律、法规及规范性文件，以及《上海新时达电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《上海新时达电气股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议 事规则》等有关规定，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度所指董事是指经公 ...

上海新时达电气股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高上海新时达电气股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作有 关的其他人员。 （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事，且造成年报信息披露重大差 错或造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响 的； 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的， ...

上海新时达电气股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海新时达电气股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以及《上海新时达电气 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过50% 的股东；或者持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 一般原则 第四条 公司控股股东、实际控制人应当遵守下列要求： （一）遵守并促使公司遵守法律法规、《上市规则》、深圳证券交易所（以 下简称"深交所" ...

第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由九名董事组成。 上海新时达电气股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》、《上海新时达电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并 制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责召集和主持战略委 员会工作，当战略委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员 代行其职责；战略委员会召集人既不履行职责，也未指定其他委员代行其职责时， 任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履 行战略委员会召集人职责 ...

《上海新时达电气股份有限公司董事会议事规则》 修订对照表 修订后的《董事会议事规则》自公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过后生 效。 上海新时达电气股份有限公司董事会 2025 年 6 月 26 日 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海新时达电气股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规、规范性文件的规定，上海新 时达电气股份有限公司（以下简称"公司"）结合实际情况，拟对《上海新时达电气 股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）相关条款进行修 订，具体内容如下： | 织实施。 | 批后，在年度信贷额度内由公司总经理或授权公司财 | | --- | --- | | （四）银行信贷、资产抵押及担保的工作程序： | 务部按有关规定程序实施； | | 1、公司每年年度的银行信贷计划由公司总经理或 | 2、公司应遵守国家关于担保的规定，董事会授权 | | 总经理授权公司财务部按有关规定程序上报，对于涉 | 董事长在董事会闭会期间签署经董事会批准的担保合 | | 及担保且达到披露标准的银行信贷计划需在年度董事 | 同。 | | 会议上提出，董事会根据 ...

上海新时达电气股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海新时达电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市自律监管指引第10号——股份变动管 理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员 减持股份》、《上海新时达电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其相关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第十九条规定的自然人、 法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。 公司董事、高级管理人员所持有本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户所 持有的本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券业务的，其所持有本公司股 份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董 ...

上海新时达电气股份有限公司 突发事件管理制度 第一章 总则 第一条 为完善上海新时达电气股份有限公司（以下简称"公司"）应急管 理工作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，预防和减少突发事件的发生 及其造成的损害，保障广大投资者利益，促进公司全面、协调、持续发展，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国突发事 件应对法》《上海新时达电气股份有限公司章程》《上海新时达电气股份有限公 司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部、分支机构、各职能部门以及下属子公司在 遭遇突然发生的、严重影响证券市场稳定，或可能导致、转化为严重影响证券市 场稳定的公司紧急事件时的处置工作。 第二章 基本原则和职责 第三条 突发事件处理应遵循的原则： 第四条 公司的突发事件是指与公司有关的、突然发生的，已经或者可能会 对公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响以及证券监督管理机构或相关法 律法规规定应当采取应急处理机制的重大事件，主要包括但不限于： （一）保护投资者利益； （二）及时公开信息； （三）预防为主、常备不懈； （四）反应及时、措施到位； （五） ...

上海新时达电气股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范和完善上海新时达电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《上海新时达电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作。召集人由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不存在根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高 级管理人员的情形； （二）不存在被中国证监会采取不得担任 ...

上海新时达电气股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海新时达电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相 关法律法规、规范性文件以及《上海新时达电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事，包括独立董事和非独立董事（含职工代 表董事）。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要 求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第四条 公司非职工代表 ...