江西海源复合材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江西海源复合材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江西海源复合材料科技股份有 限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位包括： 本次纳入评价范围的主要单位为 9 家，分别为江西海源复合材料科技股份有 限公司、福建海源新材料科技有限公司、福建省海源智能装备有限公司、新余海 源电源科技有限公司、扬州赛维电源科技有限公司、新余赛维能源科技有限公司、 滁州赛维能源科技有限公司、苏州海源供应链有限公司及江西省海源智能装备有 限公司。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 股东分红回报规划（2024-2026 年） 江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对股东合法 权益的保护，完善和健全公司的分红决策和监督机制，根据中国证监会《关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市 公司现金分红》及《公司章程》等有关规定，特制定本规划，主要内容如下： 第一条 制定规划的原则 公司着眼于企业的长远和可持续发展，并充分重视对投资者特别是中小投资者 的合理投资回报。综合考虑公司发展战略规划、行业发展趋势、股东回报、社会资 金成本以及外部融资环境等因素,建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，从而 对利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 股东分红回报规划和分红计划的制定应符合国家相关法律法规及《公司章程》 有关利润分配政策的相关条款。 第二条 规划的制定周期 公司董事会根据《公司章程》确定的利润分配政策制定规划，如公司因外部经 营环境、自身经营状况发生较大变化，需要调整利润分配政策的，公司董事会需结 合实际情况调整规划并报股东大会审批。 公司原则上至少每三年重新审阅一次《股东分 ...

Business Focus and Strategy - The company reported a significant shift in its main business focus from hydraulic forming equipment to the research, production, and sales of composite lightweight products and new intelligent machinery [18]. - The company is actively expanding into the photovoltaic sector, having integrated resources for composite materials and new intelligent machinery [30]. - The company aims to enhance its core competitiveness by consolidating existing orders and optimizing customer structure in response to increasing demand in the new energy vehicle sector [89]. - The company is committed to developing lightweight composite materials to address the range anxiety issues faced by the new energy vehicle industry [89]. - The company plans to leverage the technological upgrades in the photovoltaic industry to continue its layout in components and battery photovoltaic sectors, aiming for standardized and differentiated products [96]. - The company is focusing on technological innovation and production process updates to enhance competitiveness and mitigate risks associated with rapid industry changes [101]. - The company is exploring potential acquisitions in the renewable energy sector to diversify its product offerings and enhance growth [121]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥316,628,221.58, a decrease of 13.00% compared to ¥363,941,898.54 in 2022 [20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥145,038,409.75, showing a slight improvement of 3.07% from -¥149,626,403.26 in 2022 [20]. - The net cash flow from operating activities was -¥28,830,102.04, a significant decline of 127.45% compared to ¥105,017,381.16 in 2022 [20]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.5578, improving by 3.08% from -¥0.5755 in 2022 [20]. - The weighted average return on equity for 2023 was -27.77%, a decrease of 5.42% from -22.35% in 2022 [20]. - The total assets at the end of 2023 were ¥1,096,320,377.81, down 13.96% from ¥1,274,157,566.09 at the end of 2022 [21]. - The company's total revenue for the industrial sector was ¥316,628,221.58, with a year-on-year decrease of 13.00% [54]. - The company's gross profit margin for the industrial sector was 5.32%, which is an increase of 1.76% from the previous year [54]. Market and Industry Trends - The company reported a significant increase in the automotive market, with production and sales reaching 30.16 million and 30.09 million vehicles respectively in 2023, marking a year-on-year growth of 11.6% and 12% [32]. - The market share of new energy vehicles exceeded 30% in 2023, with production and sales surpassing 9 million units, reflecting a growth of over 5% year-on-year [32]. - The total installed photovoltaic capacity in China reached 600 GW, with a new installed capacity of 216.88 GW in 2023, both ranking first globally [33]. - The production of polysilicon, silicon wafers, batteries, and modules in China exceeded 1.7 trillion yuan, with year-on-year growth rates exceeding 64% [33]. - The photovoltaic industry has become a key driver of energy transformation in China, with significant advancements in manufacturing scale and technology [90]. - The global photovoltaic market is expected to continue high-speed growth, with renewable energy installations needing to exceed 11,000 GW by 2030, of which solar photovoltaic and wind power will account for about 90% [90]. Research and Development - The company’s R&D expenses amounted to ¥18,528,490.91, which is a decrease of 11.74% compared to the previous year [63]. - The number of R&D personnel increased by 27.85% to 101, representing 14.19% of the total workforce [65]. - The company is investing 200 million yuan in R&D for new composite materials, targeting a 30% improvement in product performance by 2025 [121]. - The company is focusing on developing high-efficiency N-type batteries and large-size modules to enhance its product offerings in the photovoltaic sector [40]. Governance and Compliance - The company emphasizes the importance of investor relations and transparency, ensuring all shareholders have equal access to information [109]. - The company has established a performance evaluation mechanism linking executive compensation to operational performance [109]. - The company adheres to legal and regulatory requirements in its governance practices, ensuring no significant discrepancies exist [110]. - The company maintains complete independence from its controlling shareholders and actual controllers in terms of assets, personnel, finance, organization, and business operations [111]. - The company has established an independent accounting system and financial management framework, ensuring that financial decisions are not influenced by controlling shareholders or related enterprises [113]. - The company has committed to strengthening compliance with insider information management and related party transaction disclosure to prevent future occurrences [178]. Risk Management - The company recognizes risks related to macroeconomic fluctuations, which could impact order volumes and inventory levels, and plans to adjust strategies accordingly [98]. - The company faces risks in its photovoltaic business due to high competition and the current focus on components, which has not yet turned profitable [99]. - The company is addressing the risk of high customer concentration by actively recruiting market and technical talent to diversify its customer base [99]. - The company is enhancing its risk analysis and response strategies to address potential impacts from geopolitical tensions, inflation, and supply chain adjustments [103]. Employee and Stakeholder Relations - The company reported a total of 712 employees at the end of the reporting period, with 426 in production, 48 in sales, 101 in technical roles, 26 in finance, and 111 in administration [143]. - The company emphasizes a performance-based compensation policy closely aligned with strategic goals, implementing different incentive policies for various employee categories [144]. - The company has established a multi-channel talent development and incentive mechanism to improve employee growth and work environment [158]. Future Outlook - The company plans to expand its market presence by entering three new provinces in 2024, aiming for a 15% increase in market share [121]. - The company has set a performance guidance for the next fiscal year, projecting a revenue target of 1.8 billion yuan, representing a 20% increase [121]. - The company plans to continue expanding its market presence and developing new technologies in the upcoming fiscal year [128].

江西海源复合材料科技股份有限公司 内部控制审计报告 希会审字(2024)2146 号 目 录 一、内部控制鉴证报告………………………………（1-2） 二、证书复印件 （一）注册会计师资质证明 （二）会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） X i g e m a C p a s ( S p e c i a l G e n e r a l P a r t n e r s h i p ) 希会审字(2024) 2146 号 内部控制审计报告 江西海源复合材料科技股份有限公司全体股东： 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，贵公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 以下无正文 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江西海 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人担任江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事制度》的规定和要求，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、勤勉地行使法律、 法规所赋予独立董事的权利，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发 展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表意 见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和全 体股东的利益。现将 2023 年度任职期间本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 中国籍，无境外居留权，1963 年 6 月生，经济学博士，会计学教授，中国注 册会计师。现任公司独立董事，担任江西财经大学等院校教师，至今兼任江西裕 民银行股份有限公司董事，江西汇仁堂药品连锁股份有限公司董事，兼任境内上 市公司江西赣锋锂业集团股份有限公司监事、山东博 ...

（一）会计师事务所基本情况 1、名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 2、成立日期：2013 年 6 月 28 日 江西海源复合材料科技股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估暨审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对希 格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛"）2023 年度履职情 况评估报告及对其履行监督职责情况如下： 一、2023 年审计服务机构基本情况 3、组织形式：特殊普通合伙企业 4、注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层。 5、首席合伙人：曹爱民先生 6、人员情况：截至 2023 年末合伙人数量 51 人、注册会计师人数 259 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：12 ...

关于为全资子公司融资提供反担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002529 证券简称：海源复材 公告编号：2024-019 江西海源复合材料科技股份有限公司 一、反担保情况概述 江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开了第五届董事会第二十七次会议，以 7 票赞成，0 票反对，0 票弃权审 议通过了《关于为全资子公司融资提供反担保的议案》，公司全资子公司新余海 源电源科技有限公司（以下简称"新余电源"）（曾用名：新余赛维电源科技有 限公司）向九江银行股份有限公司新钢支行（以下简称"九江银行"）申请流动 资金授信 1,000 万元人民币，江西省融资担保集团有限责任公司（以下简称"江 西融资集团"）按融资额度的 80%为新余电源提供连带责任保证担保，同意公司 就该融资事项向江西融资集团提供反担保，该笔贷款将于 2024 年 9 月到期。 基于全资子公司新余电源生产经营需要，拟于贷款到期后向九江银行申请续 贷此笔 1,000 万元贷款，此次续贷仍由江西融资集团提供担保，公司拟继续就该 ...

证券代码：002529 证券简称：海源复材 公告编号：2024-018 江西海源复合材料科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速 融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的中国境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。发行数 量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。 3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管 部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名的特定对象。证 券投资基金管理公司、证券公司、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者 以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的， 只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股 东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均 以现金方式认购。 江西海源复合材料科技股份有限公司（以 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人担任江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在2023年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事制度》的规定和要求，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、勤勉地行使法律、 法规所赋予独立董事的权利，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发 展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独 立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司 和全体股东的利益。现将2023年度任职期间本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 中国籍，无境外居留权，1955 年 4 月生，光学仪器学博士，中国科学院院士。 现任公司独立董事，担任浙江大学材料学院学术委员会主任、浙江大学硅及先进 半导体材料全国重点实验室博导、教授。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性的 要求，不存在影响独 ...

证券代码：002529 证券简称：海源复材 公告编号：2024-016 江西海源复合材料科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西海源复合材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第六届董事会第四次会议，以 7 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通 过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘希格玛会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛"）为公司 2024 年度的审计机构。现将 相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2013 年 6 月 28 日 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层。 （5）首席合伙人：曹爱民先生 （6）人员情况：截至 2023 年末合伙人数量 51 人、注册会计师人数 259 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：120 人 ...