风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范林州重机集团股份有限公司（以下简称"公司"）风险投资行为，防范投 资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 ——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《林州重机集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资，包括证券投资、期货和衍生品交易以及深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度风险投资的范围： （一）作为公司或控股子公司主营业务的证券投资、期货与衍生品交易行为； 林州重机集团股份有限公司 （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 本制度所称证券投资， ...

林州重机集团股份有限公司 董事、高级管理人员买卖公司股票的管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对林州重机集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件及《林州重机集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 本办法所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等 由董事会聘任的公司管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、 《证券法》等法律法规 ...

本次拟为关联方提供担保的程序符合《公司法》、《证券法》、 《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作》及《公司章程》的相 关规定；公司为关联方担保事项是基于本次融资将全部用于公司生产 经营，有利于公司经营发展需要，本次担保风险可控，本次关联交易 不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此我们一 致同意将该事项提交公司董事会审议。 1 林州重机集团股份有限公司 第六届董事会第八次独立董事专门会议审核意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《林州重机集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章 程》)等有关规定的要求，我们作为林州重机集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立判 断的立场，对公司第六届董事会第二十五次（临时）会议审议的相关 事项发表审核意见如下： 关于公司为关联方提供担保暨关联交易事项 ...

林州重机集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监 督制衡、专业咨询的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独 立董事管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等其他有关规定以及《林州重机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责范围 第三条 独立董事专门会议审议下列事项： 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 第三章 议事规则 第四条 公司应当不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于会议召开前三天通知全体 独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 如遇紧急情况，需要尽快召开专门会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通 知，但召集人应当在会议上作出说明。 第五条 ...

林州重机集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第五条 担任法定代表人的董事或者经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应当在 法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。 第一条 为规范林州重机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离 职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《林州重机集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满未连任、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自 ...

林州重机集团股份有限公司 提供财务资助管理办法 第一章 总 则 第四条 公司不得为《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条规定的关联法人（或者 其他组织）和关联自然人提供资金等财务资助。 除前款规定情形外，公司对控股子公司、参股公司提供资金等财务资助，该公司的其他股 东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未能以同等条件或者出资比例 向该公司提供财务资助的，应当说明原因以及公司利益未受到损害的理由，公司是否已要求上 述其他股东提供相应担保。 第二章 提供财务资助的审批权限及审批程序 1 第一条 为规范林州重机集团股份有限公司（以下简称"公司"）提供财务资助行为及相 关信息披露工作，防范经营风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《林州重机集团股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿提供资金、委 托贷款等行为，但下列情况 ...

林州重机集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范林州重机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效 控制公司对外担保风险，保护投资者的合法权益和公司财产安全，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和其他有关规定以及《林州 重机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。 担保形式包括保证、抵押及质押等。公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应 当在控股子公司履行审议程序后及时披露。按照本制度第十条，需要提交公司股东会审议的担 保事项除外。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保，遵守本 制度相关规定。 第四条 公司及控股子 ...

林州重机集团股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障林州重机集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计监督工 作，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部控制 管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、和规范性文件 及《林州重机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指由公司内部机构或人员，围绕年度工作计划和经 营目标对内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性，以及经营活动的合法 合规性、效率效果等开展的一种独立评价和监督，并与各部门协同规范和优化管理，提高公 司效益的活动。 第三条 本制度适用于对公司、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的财务管 理、会计核算和生产经营所进行的内部审计工作。公司各内部机构（含分支机构）或职能部 门、控股子公司以及对公司有 ...

林州重机集团股份有限公司 募集资金管理制度 为规范林州重机集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用，最大限 度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）等有关法律、法规 的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第二条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募集资金投资项目通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第三条 根据有关法律、法规和规范性文件的规定，公司应真实、准确、完整地披露募集 资金的实际使用情况，充分保障投资者的知情权。 第四条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相 关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放 第五条 为便于对募集资金使用情况的监督检查，公司应当审慎选择商业银行并开设募集 资金 ...

林州重机集团股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善林州重机集团股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息管理， 确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司的独立性，防范内幕信息知情人 滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规，以及《林州重机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 1 包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分 之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三 十；； （三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、 权益和经营成果产生重要影响； 第二条 公司董事会应当按照 ...