关于海联金汇科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 上海仁盈律师事务所 SHANGHAI RENYING LAW FIRM 地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼宝石大楼 705 室 邮编：200233 电话（Tel）：021-61255878 传真（Fax）：021-61255877 网站：www.renyinglawfirm.com 上海仁盈律师事务所 法律意见书 上海仁盈律师事务所 关于海联金汇科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：海联金汇科技股份有限公司 上海仁盈律师事务所（以下简称"本所"）接受海联金汇科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司于 2025 年 11 月 18 日 召开的 2025 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司股东会规则》 等中国现行法律、法规和其它规范性文件（以下简称"中国法律法规"）及《海 联金汇科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本 ...

海联金汇科技股份有限公司 总裁工作细则 海联金汇科技股份有限公司 总裁工作细则 第三条 总裁职责 （一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； （二）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制订公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司执行总裁、副总裁、财务负责人； （七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； （八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘； （九）召集、主持总裁办公会议； 第一条 为规范公司经理的运作，依据《中华人民共和国公司法》和《海 联金汇科技股份有限公司章程》及国家有关法律、法规的规定，制定本工作细 则。 第二条 总裁由公司董事会聘任，对董事会负责。 （二）总裁的财产处置权： 1、根据董事会决议，实施资产减值准备的计提； 海联金汇科技股份有限公司 总裁工作细则 （十）提议召开董事会临时会议； （十一）签署公司文件和应由总裁签署的其他文件； （十二）列席董事会会议； （十三）公司章程或董事会授予的其他职权。 第四条 总裁的权限范围 （一）总裁的投资权： 1、 ...

海联金汇科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 海联金汇科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海联金汇科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》等法律法规及 《海联金汇科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司董事、独立董事、高级管理人员辞任、任期届满、解任或其他 导致实际离职的情况，适用本制度。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满之前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将及时披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就 任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定， 履行董事职务。 如因独立董事辞职导致董事会、专门委员会中独立董事所占比例不符合法 律法规及《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职 的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之 ...

海联金汇科技股份有限公司 投资者关系管理制度 海联金汇科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海联金汇科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟 通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理，实现公司价值最大化和股 东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《海联金汇科技股份有限公司章程》（以下简称"公司《章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展 ...

海联金汇科技股份有限公司 内幕信息知情人登记和报备制度 海联金汇科技股份有限公司 内幕信息知情人登记和报备制度 第一章 总则 第一条 为规范海联金汇科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《海联金汇科技股份有限公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，公司董事长为内幕信息管理工作的主要负责人。公司董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案事宜。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司证券事务中心是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机 ...

海联金汇科技股份有限公司 重大信息汇报管理制度 海联金汇科技股份有限公司 重大信息汇报管理制度 第一章 总则 第二条 公司重大信息汇报管理制度是指当出现、发生或者即将发生可能对 本公司或本公司的股票价格或其他证券衍生品种的交易价格产生较大影响的情 形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、机构、部门（以下简称 "信息报告义务人"），应当及时将相关信息提报给董事会秘书，由其向本公司董 事长、董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、 公司下属企业（指公司直接或间接持股比例超过50%的子公司或对其具有实际控 制权的公司）。 第四条 公司各部门负责人、公司分支机构、下属企业的负责人为负有向董 事会报告重大信息义务的第一责任人（即"信息报告义务人"），负有报告其职权 范围内所知悉的重大信息的义务。第一责任人应根据实际情况，指定熟悉相关业 务和法规的人员为本部门或本公司的信息披露联络人，负责本部门或本公司重大 信息的收集、整理。 指定的信息披露联络人应报公司证券事务部备案。本公司 的控股股东、持有公司5%以上股份的股东及本公司的实际控制人，在获悉本制 度规定的重大信息 ...

海联金汇科技股份有限公司 独立董事工作制度 海联金汇科技股份有限公司 （二）具有本制度第六条规定的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在深圳证券交易所规定的不良记录； 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《海联金汇科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所规定和公司章程的规定 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责公司财务信息、内部控制、内外部审计等监督工作，协助董事会 开展相关工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数，至少有一名独立董事为会计专业人士。 海联金汇科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 海联金汇科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立审计委 员会，并制定本实施细则。 海联金汇科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （二）监督及评估内部审计工作，包括指导和监督公司内部审计制度的建立 和实施，审阅公司年度内部审计工作计划，督促公司内部审计计划的实施，指导 内部审计部门的有效运作，向董事会报告内部审计工作进度、质量以及发现的重 大问题，协调内部审计部门与外部审计单位之间的关系； （三）审核公司的财务信息并对其发表意见； 第四条 ...

第一条 为加强海联金汇科技股份有限公司（下称"公司"）定期报告及重大 事项在编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用管理行为，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》及《海联金汇科技股份有限公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、控股子公司,公司的董 事、高级管理人员及其他相关人员。 海联金汇科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 海联金汇科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第十条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的公司未公开重大信息， 不得利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息， 包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及正在策划、报批的重 大事项等。 第四条 公司对外信息报送实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报 送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证券投 资部 ...

海联金汇科技股份有限公司 内部审计制度 海联金汇科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和其他有关法律法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"指对公司管理层及各控股公司、参股公司、 各职能部门、分公司等组织机构所进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 内部审计的宗旨：以审计监督为基础，促进企业规范化运作，挖掘 管理潜力，为股东发现和提升更多的价值。 第四条 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是的原则、 客观公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 第五条 审计工作实行公司董事会负责制，并接受国家审计机关、上级主管 部门和审计委员会的业务指导。被审计单位应当按照本制度接受审计，提供真实 完整的资料，如实汇报情况。 第二章 审计机构和人员 第六条 公司设立审计中心，在公司董事会所属审计委员会的直接领导下独 立开展内部审计工作，不受其他部门和个人的干涉。 第七条 审计中心的负责人必须专职，由审计委员 ...