浙江森马服饰股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江森马服饰股份有限公司（下称"公司"）与关联人之间 的关联交易，保证公司与关联人之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原则， 维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业会计 准则第 36 号－－关联方披露》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等相关法律、法规、规范性文件及《浙江森马服饰股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），特制定本制度。 第二章 关联交易和关联人的界定 第二条 关联交易是指公司或其子公司与公司关联人之间转移资源或义务 的事项，主要包括： （一）《上市规则》第 6.1.1 条规定的交易事项； （二）购买原材料、燃料、动力； （三）销售产品、商品； （四）提供或者接受劳务； 第四条 具有下列情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （五）委托或者受托销售； （六）存贷款业务； （一）直接或间接地控制公司，以及与公司同受某一企业控制的法人（或者 其他组织）； 1 （七）与关联人共同投资； （八）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。 （三）公 ...

累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事 行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《浙江森马服饰 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，参照中国证券监督管理委 员会《上市公司治理准则》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东所持每 一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持有 的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某 一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董 事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会应在股东会会议通知 中表明该次董事的选举采用累积投票制。 浙江森马服饰股份有限公司 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。董事会中的职工代表董 事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，不适用本实施 细则相关规定。 ...

浙江森马服饰股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化浙江森马服饰股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策和监督功能，做好事前审计、专业审计，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《浙江森马 服饰股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")，公司设立董事会审计委员会 (以下简称"审计委员会"或"委员会")，并制定本细则。 第二条 委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权，并负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。 第二章 人员组成及履职保障 第三条 委员会成员三名，均应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应当过半数，且独立董事中至少有一名是会计专业人士。 委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职业操守， 保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评 估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。其中会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一： ...

独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江森马服饰股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董管理办法》）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件、 《浙江森马服饰股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 浙江森马服饰股份有限公司 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 第六条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职 能力，按要求参加中国证监会、证券交易所、 ...

浙江森马服饰股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范浙江森马服饰股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝关联方违规占用公司资金行为的发生，保护公司和中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 《浙江森马服饰股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际，特此制订本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东（公司无控股股东时，则为第一大股东）、 实际控制人及其他关联方与公司之间的资金管理。公司控股股东、实际控制人及 其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"是指《深圳证券交易所股票上市规则》规定的上市公 司关联人，包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 本制度所称"占用公司资金 ...

浙江森马服饰股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江森马服饰股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法合规地履行信息披 露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》以及有关法律、法规、规章和《浙江森马服饰股份有限公司章程》及《浙 江森马服饰股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况， 特此制订本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《深圳证券交易所股票上市规则》 及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的， 适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第四条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息 ...

第五条 投资者关系管理的目的是： （一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性 关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持； 浙江森马服饰股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 第一条 为了加强浙江森马服饰股份有限公司(以下简称"公司")与投资者和潜在 投资者(以下合称"投资者")之间的信息沟通，建立公司与投资者特别是广大社会公众 投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是广大社会公众投资 者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指 引》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件和《浙江森马服饰股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投 ...

浙江森马服饰股份有限公司 董事会秘书制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高公司治理水平，规范浙江森马服饰股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会秘书的选任、履职、信息披露等方面工作，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《浙江森马服饰股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，并结合公司的实际情况，制订 本制度。 （一）根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任 董事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限尚未届满； 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责，并由公司董事、副总经理或财务负责人担任。 第三条 公司董事会秘书是公司与公司股票挂牌上市所在证券交易所（下称 "证券交易所"）之间的指定联络人。证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事 会秘书职责的人员（包括证券事务代表）以公司名义办理信息披露、公司治理、 股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券部，由董事会秘书分管领导。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第五条 担任公司董事 ...

浙江森马服饰股份有限公司 章 程 | 求 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | | 第一节 股东的一般规定 | 6 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 9 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 10 | | | 第四节 股东会的召集 | 13 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 14 | | | 第六节 股东会的召开 | 16 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | | 第一节 董事的一般规定 | 23 | | | 第二节 独立董事 26 | | | | 第三节 董事会 31 | | | | 第四节 董事会专门委员会 | 37 | | | 第五节 董事会秘书 | 40 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 41 | | | 第 ...

第二章 对外投资的范围 第四条 本制度所称对外投资包含下列范围： （一）短期投资：指能随时变现且持有期不超过一年的投资，包括股票、债券、基 金投资。 浙江森马服饰股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立有效的控制机制，提高决策的科学性，加强对公司及控股子公司以 资源、资产、资金等向外投资的管理，保障投资的安全性和收益，根据《中华人民共和 国公司法》、《浙江森马服饰股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《深 圳证券交易所股票上市规则》相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权及经资产评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织资源、资产、投资 等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高本 公司的盈利能力和抗风险能力。 第八条 公司进行短期投资，资金划拨必须经董事长签字并加盖财务印鉴。每笔交 易都应打印交割单，每月底必须打印对账单，由财务人员领取或要求证券、期货公司将 交割单、对账单直接寄至公司财务部。 公司进行短 ...