龙佰集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的职责、权限，规范其行为，促进董事会秘书勤勉尽责，提高公司规范运作 水平和信息披露质量，更好地发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规、规范性文件 及《龙佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书为《公司法》明确规定的公司高级管理人员，对公司负 有诚信和勤勉义务，应当遵守《公司章程》，忠实、勤勉地履行职责，维护公司 利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第三条 董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定沟通和联络人，履行法定报告义 务，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息披露、公司治理、股权管理 及其它相关职责范围内的事务，配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落 实各项监管要求。 第四条 公司设立董事会办公室，为董事会 ...

第一部分：审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据现行适用的《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等 法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《龙佰集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定和要求，董事会设立审计委员会。为便于该委 员会开展工作及在工作中有章可循，制定《龙佰集团股份有限公司董事会审计委 员会工作细则》（以下简称本《细则》）。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成。其 中独立董事过半数。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 龙佰集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 审计委员会的召集人应当为独立董事且为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主 ...

第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确龙佰集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事长的职责、权限，规范董事长与经营班子之间的职责分工、 过渡衔接、协调配合，使董事长更好地履行公司在中长期战略管理、风险管控、 团队建设、企业文化建设等方面的管理职责，现依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《龙 佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的客观情 况和具体情况，制定本细则。 龙佰集团股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总则 第二章 董事长的任职资格和任职程序 第二条 公司董事会设董事长一人，副董事长一人，由公司董事担任，由董 事会过半数选举产生。 第三条 董事长可担任公司法定代表人，任期三年，可连选连任。 第四条 公司董事长应当具备以下条件： （一）有丰富的市场经济知识，具备正确分析判断宏观经济形势和市场发展 趋势的能力。 （二）有较强的沟通协调能力，善于协调董事会内部、董事与股东、董事与 经理层之间的关系。 （三）具有丰富的企业管理工作经历，熟悉本行业生产经营业务和国家相关 政策、法律和法规。 （四）能全面履行诚信与勤 ...

龙佰集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规、自 律监管规则以及《龙佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等内部 制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容的，适用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否 存在法律法规、《股票上市规则》及深交所其他相关业务规则中规定的可暂缓、 豁免信息披露的情形，履行内部审核程序后实施，并接受深交所对信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密 ...

龙佰集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露工作中的监督作用，现根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）及《龙佰 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中关于上市公司年度报告的相 关规定和要求，特制定《龙佰集团股份有限公司独立董事年报工作制度》（以下 简称"本《制度》"）。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深交所等部门关于年度报告的要 求，积极参加培训活动。 第二章 汇报制度 1、公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的同比 变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况； 第四条 每个会计年度结束后 45 日内，公司管理层应当向每位独立董事全 面汇报公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。公司 应安排独立董事对公司生产经营情况和重大问题进 ...

龙佰集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管 理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国民法典》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《龙佰集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》） 及其他相关法律、法规、文件的规定、制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。 第三条 本办法所称担保是指公司对子公司、子公司对公司及各子公司相互 之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其它方式的担保。具体 种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得相互提供担 保。 第五条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东会会议决议。 ...

龙佰集团股份有限公司 第 1 条 为维护龙佰集团股份有限公司（下称"公司"）、股东、职工和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司章程指引》和其他有关规定，制定本《龙佰集团股份有限公司章程》（以下简称 "本《章程》"）。 第 2 条 公司系依照《公司法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的 有关规定和要求，于 2002 年 4 月 17 日经河南省人民政府以文号为豫股批字（2002） 07 号《关于变更设立河南佰利联化学股份有限公司的批复》批准，由原焦作市浩科 化工有限责任公司（下称"原浩科公司"）依法整体变更设立的股份有限公司。同 年 7 月 1 日， 公司获得 河南省工 商行政管 理局核发 的注册 号为豫工 商企 4100001006365 号《企业法人营业执照（正副本）》，现持有焦作市市场监督管理 局核发的统一社会信用代码为 91410800173472241R 号《营业执照（正副本）》。 第 3 条 公司于 2011 年 6 月 27 日经中国证券监督管理委员会（下称"中国证 监会" ...

龙佰集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进龙佰集团股份有限公司（下称"公司"）的规范运作，完善 公司的法人治理结构，强化内部约束和监督机制，维护全体股东尤其是中小股东 的合法权益，根据现行适用的《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）《上市公司治理准则》 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《龙佰集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定和要求，特制定《龙佰集团股份有限公司 独立董事工作制度》（下称本《制度》）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 ...

龙佰集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理体系，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律 法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、总裁、副总裁、财务负责 人、董事会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 离任情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。董事辞任 的，自公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时 生效。公司将在两个交易日内披露有关情况。 除非法律法规、中国证监会和深圳证券交易所相关规则另有规定外，出现下 列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部 门规章和《公司章程》规定，继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计 ...

龙佰集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）交易与关联交 易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，保证公司与关联方之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）等法律、法规、规范性文件及《龙佰集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，公司制订了本关联交易 决策制度，以确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。 关联交易决策制度 第二条 公司在确认和处理关联交易时，须遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）对于必须发生之关联交易，须遵循"如实披露"原则； （三）确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 一般商业原则，并以协议方式予以规定。 （四）关联交易的价格或取费原则应不偏离市场独立第三方的标准；对于难 以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的 标准。 第三条 公司关联交易定价的基本原则：若有国家物价管理部门 ...