露笑科技股份有限公司 对外担保决策制度 露笑科技股份有限公司 对外担保决策制度 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： 1 第一章 总则 第一条 为了规范露笑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所公司 自律监管指引第1号——主板公司规范运作公司》等有关法律、法规、规范性文件及 《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并结合公司实际 情况，特制订本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 下属子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。任何人无权以公司名 义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债务人所 负的 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东（含实际控制人，下同）占用露笑科技 股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《露笑科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 露笑科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 露笑科技股份有限公司 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 （二）要求公司代其偿还债务； 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费 用和其他支出、代控股股东及关联方偿还债务 ...

第一条 为加强露笑科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活动 的内部控制，规范对外投资行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和 《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 露笑科技股份有限公司 对外投资管理制度 露笑科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为实现扩大生产经营规模的战略， 达到获取长期收益为目的，将现金实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 本制度所规范的对外投资不包括公司的风险投资事项，公司的风险投资事 项根据公司已制定的《风险投资管理制度》执行。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，可 以合理配置资源，优化 ...

露笑科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 露笑科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件和《露笑科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报披露信息出现重大差错， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及其他与年报信息披露工 作有关的其他人员。 第四条 本制度所称年报信息披露的重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、 其他年报信息披露存在重大错误 ...

露笑科技股份有限公司 信息披露管理制度 露笑科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司信息披露的要求和《上 市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》以及《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定， 为规范露笑科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，确保信息真实、 准确、完整、及时，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大 事项公告等；以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书； （四）公司向中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会浙江证券 监管局、深圳证券交易所或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重 大影响的报告和请示等文件； （五）新闻媒体关于公司重大决策和经 ...

重大信息内部保密制度 第一章 总则 露笑科技股份有限公司 重大信息内部保密制度 露笑科技股份有限公司 第一条 为规范本公司的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性， 保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法 律、法规、规范性文件及《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部保密工作负责人。董事会秘书办 公室具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书办公室统一负责证券监管机构、深圳证券交易所（以 下简称"交易所"）、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中 介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会秘书办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会或董 事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及 ...

（二）公司控股子公司、分支机构负责人； 露笑科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 露笑科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强露笑科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件 及《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披 露管理制度》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指发生或即将发生可能对公司股票及其衍生 品种的交易价格产生较大影响，或者可能影响投资者投资取向的情形或事件，包 括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其 他重大事项信息等。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （三）公司控股股东和实际控制人； （四）持有公司5%以上股份的其他股东； ...

露笑科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 露笑科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第六条 内幕信息的认定标准： 本制度所称内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对 1 第一章 总则 第一条 为进一步规范露笑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 信息披露事务管理》等有关法律法规及《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。当董事 会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 董事会秘书办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备 案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有 ...

露笑科技股份有限公司 内部审计工作制度 露笑科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》和《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合露笑科技股份有限公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 内审部依据法律、法规和政策以及公司的规章制度，在公司范围内 实行内部审计，以加强和改善内部监督管理，遵守国家财经法规，维护企业和股 东的合法权益，提高企业经济效益。 第四条 内部审计对象为公司及公司直属生产单位和部门、管理/营销人员、 控股子公司的财务收支状况、经营管理活动和其他相关资料。 第二章 组织机构和人员 第五条 公司内部审计机构为内审部，内部审计机构对董事会负责，向董 事会审计委员会报告工作。内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部 控制、财务信息等情况进行检查监 ...

露笑科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 露笑科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强露笑科技股份有限公司（以下简称"公司" ）定期报告及重 大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》以及《露笑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所指外部信息使用人是指因法定原因、工作职责或其它特殊 原因在公司进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人。"尚未公开" 是指公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物 或者网站上正式公开发布。 第三条 本制度所指"信息"是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司证 券及衍生品种的市场价格有重大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、 财务数据、正在策划或需要报批的重大事项等。 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事长负责对外报送 信息的监管工作，董事会秘书负责对外报送信息的日常管理工作。 第五条 公司全体董事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息 ...