湖北三峡旅游集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免事务的管理，确保公司信息披露的合规性、 及时性和公平性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《湖北三峡 旅游集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司及信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息 是否存在《上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则中规定的 暂缓、豁免情形，并接受深圳证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项 的事后监管。 第二条 公司及信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交 易所其他业务规则等相关法律法规、规范性文件的规定，办理信息披 露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披 露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、 管理要求的事项（以下统称"国家秘密 ...

湖北三峡旅游集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《湖北三峡旅游集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事 会设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研 究、制订和审查涉及公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制 订和实施考核与评价标准。 第三条 薪酬与考核委员会的人员组成、会议的召开程序、表决方式等 必须遵循有关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本议事规则的规 定。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上 ...

湖北三峡旅游公司股份有限公司 合规管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部 署，深化法治建设，加强合规管理，切实防控风险，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》，参照《中 央企业合规管理办法》《宜昌市国资委出资企业合规管理办法》及上 级单位合规管理制度，结合《湖北三峡旅游公司股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司及所属事业部（专业化公司）、分公 司、全资及控股子公司，参股子公司可参照执行。 第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行 为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及 《公司章程》、相关规章制度等要求。 本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违 规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可 能性。 本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以 提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职 行为为对象，开展的 ...

湖北三峡旅游集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票 管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为加强湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》等法律法规及《湖北三峡旅游集团股份有限公司 章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和 有关法律、行 ...

湖北三峡旅游集团股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，建立健全科学、规范、高效的决策机制，根 据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，结合《湖北三峡旅游集团 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湖北三峡旅 游集团股份有限公司董事会议事规则》和公司实际情况，制定本办法。 第二条 本制度所称"授权"是指公司董事会在不违反法律、法规 和规范性文件的前提下，在一定条件和范围内，将其职权中的部分事 项的决定权授予经理层决定。 第三条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求， 从严控制。 （二）范围限定原则：授权应当严格限制在《公司章程》规定的 股东会对董事会授权范围内，不得超越股东会对董事会授权范围。董 事会不得将法定董事会行使的职权授权经理层决策。 （三）适时调整原则：授权事项在授权有效期限内保持相对稳定， 并根据内外部因素的变化情况和经营管理工作的需要适时调整。 第四条 按照《公司章程》，公司总经理对董事会负责，在董事会的 授权额度范围内行 ...

湖北三峡旅游集团股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及控股子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资 收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律 法规及《湖北三峡旅游集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司在国家法律法规、中国证 监会及深圳证券交易所规则允许的情况下，公司及控股子公司在有效 控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为 原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金 融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资 和管理或购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨 慎投资、保值增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发 展为先决条件。 第四条 委托理财资金的来源应是公司自有闲置资金或暂时闲置 的募集资金（含超募资金），不得 ...

湖北三峡旅游集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖北三峡旅游集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外 担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》《公司监管指引第 8 号——公司资金往来、对 外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所公司自律监管指引第 1 号——主板公司规范运作》等法律法规、 及《湖北三峡旅游集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司为他人提供担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、 诚信、互利的原则。 第三条 本制度适用于公司、公司控股子公司和对公司具有重要 影响的参股公司。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对 外担保应执行本制度。 第四条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指 包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子 公司对外担保总额之和。 第五条 未经 ...

湖北三峡旅游集团股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强和规范湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管 要求，结合公司实际与《湖北三峡旅游集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体 员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 本制度适用于公司及所属全资、控股子公司（以下统称 "子公司"）。 第四条 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进企业实现发展战略。主要包括以下具体内容： （三）明确业务职责和操作程序，提高公司经营效益及效率， 提升上市公司质量，增加对公司股东的回报； 1 （四）规范公司会计确认、计量和报告行为，保证会计信息及 会计资料的质量和内部控制的有效性，确保公司信息披露的真实、 准确、完整、及时和公平。 第二章 职责 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工 作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等法律法规及《湖北三峡旅游集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一人。董事会秘书为公司高级管理人 员，对公司和董事会负有忠实和勤勉义务。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人， 履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息 披露、公司治理、股权管理及其它相关职责范围内的事务，配合证券 监管部门对公司的检查和调查，协调落实各项监管要求。 第二章 任职资格 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 湖北三峡旅游集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责 ...

湖北三峡旅游集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高 上市公司质量，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及 《湖北三峡旅游集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整 体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立 ...