浙江棒杰控股集团股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为有效落实公司各职能部门风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安 全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效 率和盈利水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》公司章程等有关法规及规则， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、经营管理层及全体员工为实现下列 目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内 部控制情况进行全面检查和效果评估； （二）经营管理层：全面落实和推进经营管理环节内部控制体系的建立和完善，检 查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况； （三）内部审计部门：负责监督公司内部控制制度的建立与执行 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对子公司 的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股 票上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等法律、 法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司持有其50%以上的股份，或者持有其股份在 50%以下，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实 际控制的控股子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、 资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和公司规范运作要求，享有对子公司的重大 事项管理的权利；负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 重大投资管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江棒杰控股集团股份有限公司的投资行为，降低投资风险，提高 投资收益，有效、合理地使用资金，维护公司、股东和债权人的合法权益，依照《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《浙 江棒杰控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、 债 券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，即 以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并等方式 向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 （三）委托理财、委托贷款。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；符 合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第二章 投资决策及程 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合管理能 力； 总经理工作细则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称公司）的治理结 构，规范公司经理层的行为，确保经理层忠实履行职责，勤勉尽责地工作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况， 特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连任。公司根据生产 经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，由总经理提请董事会聘任或解聘， 协助总经理工作。总经理对董事会负责，执行董事会决议。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级 管理人员为本细则所称公司高级管理人员。 第三条 公司日常生产经营管理实行总经理负责制，总经理全面负责公司的生产、 经营和管理活动，形成以总经理为中心的经营管理体制。 第四条 总经理执行公司的有关决议，定期向董事会报告工作，向审计委员会通报 执 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范浙江棒杰控股集团股份有限公司董事会的议事方式和决策程序，促 使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》和《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理， 办理信息披露事务、投资者关系管理等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门 规章及本章程的有关规定。 董事会秘书作为上市公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关 文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书 的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。任 何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第三条 定 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险， 促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公 司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025年9月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部 报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、 真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《浙江棒杰控股集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票 交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、 人员，应当在第一时间将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告 的制度，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息。 第三条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构： 1、公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 2、公司控股子公司董事、高级管理人员； 3、公司分支机构负责人； 4、公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； 5、公司控股股东和实际控制人； 6、持有公司5%以上 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江棒杰控股集团股份有限公司与投资者和潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对公司的了解，倡导理性投资，促进上市公司治理的完善，提升公司投 资价值，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证 券交易所股票上市规则》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市规范运 作》《上市公司投资者关系管理指引》等法律法规、规范性文件及《浙江棒杰控股集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司 的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原则 第三条 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 及《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法 规和规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权利机构，应当在《公司法》 和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于 上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘书 对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当符合《股票上市规则》规定的高级管理人员的任职条件外， 具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德， 并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公 司董事会秘书： （一）《股票上市规则》规定不得担任董事和高级管理人员的情形； 董事会秘书工作制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的行 为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《浙江棒 杰控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 - 1 - 守公司章程，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己或他 人谋取利益。 第六条 董事会秘书是公司的高级管理 ...