证券简称：棒杰股份 证券代码：002634 （草案）摘要 浙江棒杰控股集团股份有限公司 二零二三年八月 浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第三期股票期权和限制性股票 激励计划 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获 得的全部利益返还公司。 -2- 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划（草案）摘要 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公 司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权 激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的 1%。 -3- 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划（草案）摘要 四、本激励计划股票期权的行权价格为 10.00 元/份，限制 ...

2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划自查表 公司简称：棒杰股份 股票代码：002634 浙江棒杰控股集团股份有限公司 3 | 30 | 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个月 | 是 | | --- | --- | --- | | 31 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满 | 是 | | | 日 | | | 32 | 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 | 是 | | 33 | 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获 | 是 | | | 授股票期权总额的 50% | | | | 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 | | | | 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的 | | | 34 | 持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意 | 是 | | | 见 | | | 35 | 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办 | 是 | | | 法的规定发表专业意见 | | | | （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股 | 是 | | | 权激励的条件 | | | | ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 子公司管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第六条 公司派往子公司的董事、监事、重要高级管理人员实行委派制，其任职 按各子公司章程的规定执行。 第七条 公司对子公司可委派董事、监事；可委派总经理、副总经理、财务负责 人等高级管理人员。原则上由公司委派的人员出任董事长或总经理。 第一条 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对子公司 的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称 "《股票上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司持有其50%以上的股份，或者持有其股份在 50%以下，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实 际控制的控股子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资 源、资产、投资等和公司的运作进 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | | | | 上市公司 | | 2023 年上半 | 2023 年上 | 2023 年 | 2023 年上 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 占用方与上市公司 | 核 | 2023 年期 | 年占用累计 | 半年占用 | 上半年 | 半年期末 | | | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 算的会计 | 初占用资 | 发生金额 | | 偿还累 | | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 的关联关系 | 科 | 金余额 | （不含利 | 资金的利 | 计发生 | 占用资金 | | | | | | | | | | 息 | | 余额 | | | | | | | 目 | | 息） | | 金额 | | | | | 现大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律法规及《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当对内幕信息知 情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准 确和完整，报送及时。董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。 证券投资中心具体负责公司内幕信息知情人的登记入档工作。 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度的实施进行监督。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、音 像及光 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 特定对象接待和推广管理制度 （2023年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江棒杰控股集团股份有限 公司（以下简称"公司"）特定对象接待和推广行为的管理，增加公司信息披露透明 度及公平性，提高公司透明度，改善公司治理结构，促进公司与投资者之间的良性关 系，增进外界对公司的了解和认知，根据法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有 关文件以及《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）和 《浙江棒杰控股集团股份有限公司投资者关系管理制度》（以下简称"《管理制 度》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应依据《管理制度》确立的投资者关系管理的基本原则，做好特定对 象的接待或推广工作。 特定对象是指《管理制度》确立的投资者关系管理工作对象。 接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、邮寄资料、一对一沟通、现场参 观、电话咨询、业绩发布与说明会、分析师会议、投资者恳谈会和路演、新闻采访等 活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第二章 接待和推广工作机构及人员 第三条 公司董事长为公司接待和推 ...

国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江棒杰控股集团股份有限公司 调整 2023 年第一期股票期权激励计划与 2023 年第二期股票期权和限制性股票激励 计划公司层面业绩考核指标 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年八月 的 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于浙江棒杰控股集团股份有限公司 调整 2023 年第一期股票期权激励计划与 2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划 公司层面业绩考核指标的法律意见书 致：浙江棒杰控股集团股份有限公司 国 ...

（2023年8月修订） 第一条 为了促进浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，为完善 公司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，根据中国证监会 的有关规定以及《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》《董事会审计委员会议事规 则》《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本工作制 度。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公 司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、深圳证券交易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的 培训。 第四条 每会计年度结束后30日内，公司总经理、财务总监应向每位审计委员会委 员全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。 浙江棒杰控股集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 审计委员会形成的上述文件均应在年报中予以披露。 第十条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时， ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法 （修订稿） 本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。 四、考核机构 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激励对象进 1 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司长 效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理团队及核心骨干人员的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的 长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，公司制定了《浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称"本激励计划"）。 为 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）战略发 展需要，强化战略决策的科学性和规范性，使董事会战略委员会有效地履行职责，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其它有关法律法规和规范性文件，公司设立董事会战略委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，并在董事会授权 下监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、董事，高级 管理人员是指总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公司章程规定的其他高级管 理人员。 第二章 委员会的组成 第四条 战略委员会应由 3 名董事组成，其中至少应包括 1 名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、1/2 以 ...