浙江棒杰控股集团股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立健全公司内部审计制度，加强公司内部管理和控制，促进公司内 部管理层行为的合法性、合规性，降低经营风险，提高公司经济效益，保障公司经营活 动健康有序发展，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国内部审计准则》等 法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第六条 公司内部审计部直接对公司董事会负责，向董事会及审计委员会报告工 作。 第二条 本制度所称公司内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和本公司的内部管理规定，通过独立客观的监督和评价活动，审查和 评价公司经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性，确保公司经营目标的实现。 第三条 本制度所称被审计对象,指公司各部室、控股子公司及其直属分支机构， 以及上述机构相关责任人员。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及控股子公司的财务收支与经营业 务活动均接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 依据完善公司治理 ...

我们认为：公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制控股股东及其他关联 方占用资金风险和对外担保风险，切实维护公司及股东利益。 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》以及《深圳证券交易 所上市公司规范运作指引》等规定和要求，本着实事求是的原则，我们对 2023 年 半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行认真了 解和审慎查验，发表如下独立意见： 1、 报告期内，公司严格遵守相关法律法规，不存在控股股东及其他关联方占 用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并延续到报告期的控股股东及其他关 联方占用公司资金的情况； 2、 截止 2023 年 6 月 30 日，公司及子公司实际对外担保余额为 22,600 万元， 占公司 2022 年度经审计净资产的 24.53%。报告期内，公司一直严格控制对外担保 事项，不存在为控股股东及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个 人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的对外担保、违规对 外担保等情况。 浙江棒杰控股集团股份有限公司独立董事 关于第六届 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月23日召 开了第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于新 增公司2023年度担保额度的议案》。根据《公司章程》及《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关规定，上述担保事项尚需提交公司2023年第六次临时股东大会 审议。具体情况如下： 一、担保情况概述 证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2023-112 浙江棒杰控股集团股份有限公司 关于新增公司 2023 年度担保额度的公告 （一）前次担保审议情况 公司于2023年4月16日召开第五届董事会第二十四次会议，于2023年5月9日 召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年度申请综合授信额度及 担保额度预计的议案》，同意公司（含纳入公司合并报表范围内的子公司）向银 行等金融机构申请总计不超过21.5亿元的授信额度（含融资租赁），同意2023年 度公司及合并报表范围内的子公司对公司合并报表范围内的子公司（含授权期限 内新设立的纳入合并范围的子公司） ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 8 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范浙江棒杰控股集团股份有限公司董事会的议事方式和决策程序，促 使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管 理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程 的有关规定。 董事会秘书作为上市公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关 文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书 的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。任 何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次定期会议。 （一）代表 ...

浙江棒杰控股集团有限公司 监事会议事规则 （2023 年 8 月修订） 第一条 宗旨 为进一步规范浙江棒杰控股集团有限公司（以下简称公司或本公司）监事会的议事 方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《浙江棒杰控股集团有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会日常事务 公司设监事会，由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。监事会中的职工代表由 公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 监事会主席可以指定公司其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每 6 个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律法规、规章、监管部门的各种规定和 要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高 ...

证券简称：棒杰股份 证券代码：002634 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江棒杰控股集团股份有限公司 调整 2023 年第一期股票期权激励计划、2023 年 第二期股票期权和限制性股票激励计划公司层 面业绩考核指标相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙江棒杰 年第一期股票期权激励计 | | --- | --- | --- | | | | 控股集团股份有限公司调整 2023 | | | | 划、2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划公司层面业 | | | | 绩考核指标相关事项之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 棒杰股份、本公司、公 | 指 | 浙江棒杰控股集团股份有限公司 | | 司、上市公司 | | | | | | 浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励 | | 本激励计划、本次激励 | | 计划（草案）、 | | 计划 | 指 | ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划 实施考核管理办法 （修订稿） 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司长 效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理团队及核心骨干人员的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的 长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，公司制定了《浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监 管指南第 1 号》等有关法律、法 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《浙江棒 杰控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘书 对公司和董事会负责。 第一条 为规范浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的行 为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本制度。 董事会秘书工作制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 （六）本公司现任监事； （七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有 良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有 下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措 施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江棒杰控股集团股份有限公司与投资者和潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对公司的了解，倡导理性投资，促进公司治理的改善，提升公司投资价 值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《国务院办公厅关于进一步 加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市规范运作》《上市公司投资者关系管理指引》等法律法规、 规范性文件及《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司 的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原则 第三条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准 ...

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2023-111 浙江棒杰控股集团股份有限公司 关于开展资产池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日 召开了第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于 公司开展资产池业务的议案》。为盘活公司金融资产、提高资产周转效率，公司 （含合并报表范围内公司）拟与合作金融机构开展资产池业务，额度不超过人民 币 20 亿元，期限自本次股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之 日止。该事项尚需提交股东大会审议，具体情况如下： 一、资产池业务概述 （一）业务概述 资产池业务是指协议银行为满足企业或企业集团统一管理、统筹使用所持金 融资产需要，对其提供的资产管理与融资服务等功能于一体的综合金融服务平台， 是协议银行对企业提供流动性服务的主要载体。 资产池业务是指协议银行依托资产池平台对企业或企业集团开展的金融资 产入池、出池及质押融资等业务和服务的统称。 资产池入池资产包括不限于企业合法 ...