本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京大华国际"） ●原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"大华"） 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-113 东莞勤上光电股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 ●变更会计师事务所的原因及情况说明：东莞勤上光电股份有限公司（以下简 称"公司"）于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》，同意续聘大华为公司 2023 年度财务报告及内部控制审 计机构，具体内容详见公司在指定信息披露媒体刊登的相关公告。 鉴于为公司服务的会计师事务所审计团队已整体从大华分立并被北京大华国 际吸收合并，经公司综合考虑，公司拟聘请北京大华国际为公司 2023 年度财务报 告及内部控制审计机构，公司已就变更会计师事务所事宜与大华进行了事前沟通， 并征得其理解和同意。 ●本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计 ...

独立董事： 秦弘毅 李 萍 仇登利 东莞勤上光电股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》以 及《独立董事工作制度》等有关法律法规的规定，我们作为东莞勤上光电股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事，现对公司第六届董事会第五次会议相关 事项发表如下意见： 一、关于第一期员工持股计划存续期展期的独立意见 本次员工持股计划存续期展期的事项符合中国证监会《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》及《东莞勤上光电股份有限公司第 1 期员工持股计 划（草案）》的相关要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司董事会 的审议程序符合相关法律法规的规定，我们同意《关于公司第一期员工持股计划 存续期展期的议案》。 （以下无正文） (本页无正文，为东莞勤上光电股份有限公司独立董事关于第六届董事会第五次 会议相关事项的独立意见之签字页) 东莞勤上光电股份有限公司董事会 2023 年 11 月 29 日 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-109 东莞勤上光电股份有限公司 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。关联董事梁金成回避表决。 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开情况 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议 于 2023 年 11 月 29 日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由董 事长李俊锋先生召集和主持。会议通知已于 2023 年 11 月 26 日以专人送达、电 子邮件或传真等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》 等相关法律法规、部门规章和《公司章程》的规定，会议合法有效。公司全部监 事及高管列席了本次会议。 二、审议情况 经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议 决议如下： （一）审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》 《关于第一期员工持股计划存续期展期的公告》已于同日披露于《证券时 ...

2、截至目前，公司第一期员工持股计划持有公司股票 12,736,507 股，占公司 总股本比例为 0.88%，员工持股计划锁定期已届满且已解除限售，尚未出售所持 有的公司股票。 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-110 东莞勤上光电股份有限公司 关于第一期员工持股计划存续期展期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召开 第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的 议案》，同意公司第一期员工持股计划存续期展期 12 个月。现将有关情况公告如 下： 一、员工持股计划的基本情况 1、公司第一期员工持股计划设立后委托华创证券有限公司（以下简称"华创 证券"）管理，并全额认购华创证券设立的"华创勤上光电员工成长 1 号定向资产 管理计划"，该资产管理计划通过认购重大资产重组时募集配套资金所发行股票的 方式持有公司股票。2016 年 1 月，公司与配套融资认购方华创证券（代表勤上光 电员工成长 1 号定向资产管理计划） ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-108 东莞勤上光电股份有限公司 关于股东股份被司法轮候冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶腾达"）为 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）第一大表决权持有人，本次司 法轮候冻结的 7,500,000 股公司股份为梁金成先生委托给晶腾达行使的表决权 股份。 ●本次股东股份被司法轮候冻结事项不会导致公司实际控制人发生变化，也 不会对公司日常生产经营产生重大影响。 公司于近日通过中国证券登记结算有限责任公司系统查询到股东梁金成先 生持有 7,500,000 股公司股份被司法轮候冻结，具体情况如下： 一、股东股份冻结基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或实际 | 轮候冻结 股份数量 | 占其所持 | 占公司 总股本 | 是否 为限 | 委托日期 | 轮候 | 轮候机关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | ...

二、本案诉讼的最新进展 公司于近日收到广东省高级人民法院送达的《民事申请再审案件受理通知书》 （ [2023]粤民申 15441 号），主要内容："你公司因与中信银行股份有限公司 东莞分行案外人执行异议之诉一案，不服广东省东莞市中级人民法院作出的 [2022]粤 19 民终 13092 号民事裁定书（判决或调解书），向本院申请再审，本 院已立案审查。" 三、其他说明 为维护公司的合法权益，公司已采取了包括提起案外人执行异议诉讼、担保 物权确认纠纷诉讼等一系列措施。此外，公司实际控制人控制的东莞市晶腾达企 业管理合伙企业（有限合伙）已代东莞威亮电器有限公司向公司支付了合计 4,786.84 万元损失保证金，作为弥补因标的资产抵押行为可能给公司造成相关 损失的保障。 证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-107 东莞勤上光电股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、诉讼的基本情况 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2019 年 11 月向广东省 东莞市第三人民法院提起案外人执行 ...

恒泰长财证券有限责任公司 关于东莞勤上光电股份有限公司收购报告书之 2023 年第三季度持续督导意见 恒泰长财证券有限责任公司（以下简称"恒泰长财"、"本财务顾问"）接受 东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶腾达"、"收购人"） 的委托，担任其收购东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"勤上股份"、"上市 公司"、"公司"）的财务顾问。 2023 年 4 月 28 日，收购人公告了《东莞勤上光电股份有限公司收购报告 书》。根据《上市公司收购管理办法》第七十一条，"自收购人公告上市公司收购 报告书至收购完成后 12 个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式， 关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对 收购人及被收购公司履行持续督导职责……"，本财务顾问就本次收购的持续督 导期自 2023 年 4 月 28 日开始。 通过日常沟通，结合上市公司的 2023 年半年度报告及三季度报告，本财务 顾问出具 2023 年半年度及第三季度（从 2023 年 4 月 28 日至 2023 年 9 月 30 日，以下简称"本持续督导期"）持续督导意见。 一、本次收购及相关信息 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥57,829,330.93, representing a decrease of 48.61% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥25,019,923.37, a decline of 45.28% year-on-year[5] - The basic earnings per share for the period was -¥0.0235, down 106.14% compared to the previous year[5] - Total operating revenue for Q3 2023 was ¥245,061,006.01, a decrease of 48.6% compared to ¥476,894,909.47 in the same period last year[29] - Net profit for Q3 2023 was ¥61,699,144.22, a decline of 19.2% compared to ¥76,313,933.42 in Q3 2022[30] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter were both CNY 0.0413, down from CNY 0.0507 in the previous year, indicating a decrease of approximately 18.9%[31] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,931,231,366.38, a decrease of 2.21% from the end of the previous year[5] - The company's total assets as of Q3 2023 were ¥2,931,231,366.38, down from ¥2,997,382,933.59 at the end of the previous period[27] - Total liabilities increased to ¥288,174,060.32 in Q3 2023, compared to ¥239,783,042.46 in the same quarter last year, reflecting a rise of 20.2%[27] - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to ¥2,642,818,070.10 from ¥2,757,350,311.80, reflecting a decline of 4.2%[27] Cash Flow - Cash received from sales decreased by 57.21% compared to the previous period, primarily due to the absence of education training business receipts and a decline in semiconductor lighting sales[12] - Cash inflow from operating activities was CNY 368,347,854.63, a decrease of 45.5% compared to CNY 676,401,545.39 in the previous year[32] - Cash outflow from operating activities totaled CNY 309,483,986.16, down from CNY 570,491,654.73, resulting in a net cash flow from operating activities of CNY 58,863,868.47, a decline of 44.4% year-over-year[33] - The cash flow from investment activities showed a net inflow of CNY 155,935,548.53, a significant improvement compared to a net outflow of CNY 480,017,537.38 in the previous year[33] - The company received CNY 1,860,150,000.00 from investment recoveries, a substantial increase from CNY 377,740,010.71 in the previous year[33] - The company’s cash flow from financing activities resulted in a net outflow of CNY 18,755,579.65, indicating a decrease in financing activities compared to the previous year[33] Expenses and Costs - The company's operating costs decreased by 45.55% year-on-year, attributed to the absence of costs related to the education training business[10] - Research and development expenditures increased by 119.64% compared to the beginning of the period, reflecting increased investment in R&D projects[9] - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to ¥8,018,559.13, a decrease of 24.5% from ¥10,641,093.09 in the previous year[30] - Financial expenses increased by 70.45% due to reduced foreign exchange gains from currency fluctuations[10] - The company recorded a 97.32% decrease in investment income compared to the previous year, as there were no related transactions during the period[10] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 45,277[13] - The largest shareholder, Dongguan Qianshang Group Co., Ltd., holds 17.63% of the shares, amounting to 254,965,370 shares, with 253,025,000 shares pledged[14] - The company plans to issue 363,500,000 shares to a specific entity, raising an estimated total of 763,350,000 RMB to strengthen capital and control by the largest voting rights holder, Jingtengda[17] Legal and Compliance - As of the end of the reporting period, compensation obligations have been fulfilled by certain parties, while others still owe a total cash compensation of 196.7 million RMB, with ongoing legal actions for enforcement[19] - The company is actively pursuing legal actions against parties that have not fulfilled their compensation obligations, including a lawsuit for breach of contract against certain entities[20] - The company has received a favorable court ruling regarding performance compensation, with the judgment becoming effective on January 5, 2023, and is now in the process of enforcing it[19] - The company did not undergo an audit for the third quarter report, which may affect the perception of financial reliability[34] - The company has adopted new accounting standards starting in 2023, which may impact future financial reporting and performance metrics[34] Other Developments - The company has completed the construction of 13 buildings for a new school project in Shanghai, focusing on vocational education in compliance with relevant regulations[23] - The company has taken measures to mitigate potential losses related to the assets purchased from Weiliang Electric, including a guarantee payment of 47,868,400 RMB[21] - The company is actively monitoring the progress of its arbitration case against Aidi Education Acquisition for unpaid amounts totaling 16 million RMB[22] - The company has issued a notice for the release of 241,231,744 shares from lock-up, which represents 16.68% of the total shares, effective June 21, 2023[21]

恒泰长财证券有限责任公司 关于 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区卫星路以北,仙台大街以西仙台大街 3333 号润德大厦 C 区七层 717、719、720、721、723、725 室 本保荐机构及其保荐代表人已根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《股票 上市规则》等法律法规和中国证监会及深交所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件 真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《东莞勤上光电股份有限 公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》一致。 3-3-1 | 声明 1 | | --- | | 目录 2 | | 一、发行人基本情况 4 | | （一）发行人基本信息 4 | | （二）发行人的主营业务 4 | | （三）主要经营和财务数据及指标 5 | | （四）发行人存在的主要风险 7 | | 二、发行人本次发行情况 14 | | （一）发行股票的种类和面值 14 | | （二）发行方式及发行时间 14 | | （三）发 ...

股票代码：002638 股票简称：勤上股份 上市地点：深圳证券交易所 东莞勤上光电股份有限公司 Dongguan Kingsun Optoelectronic Co., Ltd. （广东省东莞市常平镇横江厦工业四路 3 号） 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区卫星路以北,仙台大街以西仙台大街 3333 号润德大厦 C 区七层 717、719、720、721、723、725 室 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 东莞勤上光电股份有限公 ...