海思科医药集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高公司的规范运作水平，增强信息披露的 真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明 度，根据有关法律法规的规定，结合海思科医药集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规 定，严格遵守公司与财务报告相关内部控制制度，确保财务报告真实、 公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不 得干扰、阻碍审计机构及相关审计人员独立、客观地进行年报审计工 作。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有 关人员违反国家有关法律、法规、规范性文件以及本制度规定，不履 行或者未正确履行职责、义务而导致年报披露信息出现重大差错，对 公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时按本制度规定追究其 责任。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、信息知情人以 及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第五条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人 的责任。实行责任追究制度，应遵循以下原则： 1、实事求是、客观公 ...

海思科医药集团股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，由董 事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。主任委员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，可以连 选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并 由董事会根据本制度规定补选。 第三章 职责权限 第六条 提名委员会的主要职责权限为： (一)研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建 议； 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生方式和程序，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，公司特设立董事会提名委员 会，并制订本工作制度（以下简称"本制度"）。 (二)接收、整理董事会以及单独或合计持有公司发行在外的有表决权 的股份总额 3%以上的股东有关董事、高级管理人员人选的提案、以及单 独或合计持有公司发行在外 ...

海思科医药集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件及公司章程的规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制订本工作制度（下称"本制度"）。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，对 董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，由董事会选举产生。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。主任委员由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致。委员任期届 满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失 去委员资格，并由董事会根据本制度规定补选。 第三章 职责权限 第六条 薪酬与考核委员会的主要职责权限为： (一)根据董事及高级管理人员岗位的主要职责、重要性以及其他 同行企业相关岗位的薪酬水平制订薪酬计划或方案； (二)薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主 1 要评价体系，奖励和惩罚的主要方 ...

海思科医药集团股份有限公司 筹资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对筹资业务的内部控制，规范公司融资业务行为，控制筹资风 险，降低筹资成本，防止筹资过程中的差错与舞弊，根据国家有关法 律法规和公司内部管理有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司的一切筹资行为。 第三条 本制度所称筹资行为包括： 1.发行股票、债券。 2.向银行等金融机构办理综合授信业务，包括但不限于：授信额 度内的借款；开具银行承兑汇票；汇票贴现；委托贷款；开具信用证； 开具保函等业务。 3.其他资金融通行为，如融资租赁。 第四条 公司至少应当关注涉及筹资活动的下列风险: 1.筹资活动违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和 信誉损失。 2.筹资活动未按公司审批流程批准或超越授权审批，可能因重大 差错、舞弊、欺诈而导致损失。 第五条 筹资责任机构 董事会办公室负责股权融资以及公开发行债券相关事务。财 务部门负责除公开发行债券以外的债务融资相关事务。 第六条 筹资责任机构拟订的筹资方案应当符合国家有关法律 法规、政策，明确筹资规模、筹资用途、筹资结构、筹资方式和筹 ...

海思科医药集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构， 强化对内部董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相 关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"），《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《海 思科医药集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定，制定本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）规定、深圳证券交易所业务规则、公司章程和本细则的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司 ...

海思科医药集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）投资行为，防范投资风险，提高投资收益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《海思科医药集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司根据国家法律、法规和《公 司章程》，以盈利或保值增值为目的投资行为。具体包括：经营性投 资；股权投资（含新设企业、增资扩股、资产置换、债转股等股权投 资行为）；委托贷款；证券投资（包括新股配售或者申购、证券回购、 股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深交所认定的其他投 资行为）；金融衍生品投资（不含商品期货套期保值）。 第三条 通过专业理财机构对闲置自有资金进行运作和管理的， 适用公司《委托理财管理制度》。通过发行证券募集资金进行的投资 活动，适用公司《募集资金管理制度》。若对外投资属关联交易事项， 适用公司《关联交易决策制度》。 第四条 公司投资行为 ...

海思科医药集团股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（下称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件及 公司章程的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作制度 （下称"本制度"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。审计委员 会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会行 使《公司法》规定的监事会的职权。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员 1 名，由公司会计专业的独立董 事担任，负责主持委员会工作。主任委员由董事会选举产生。 第六条 审计委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期 届满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去委员资格，并根据本制度的规定补足委员人数。 第七条 审计委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞 1 职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能生 效，且在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本制度的规定，履 行 ...

海思科医药集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第四条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定 期报告和临时报告及其他证券发行文件等。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在 境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证 监会的规定。 1 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整、及时，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、 谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文件提示 投资者可能出现的风险和不确定性。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收 ...

第一条 为加强对海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）控股子公司的支持、指导和管理，有效控制经营风险，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件、《海思 科医药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司各项 内控制度的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司的全资子公司以及公 司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选， 或其他权益性投资形成关联关系、或者通过协议或其他安排能够实际 控制的公司。 本制度适用于有独立法人资格的控股子公司和无法人资格的分 公司，以及对公司有重大影响的参股公司。 海思科医药集团股份有限公司 对控股子公司的管理控制制度 第三条 控股子公司管理控制指公司对控股子公司实施组织机 构与人员管理、确立经营目标、重大经营决策、财务报告等方面重要 控制节点的全面管理和控制。 第一章 总则 第四条 控股子公司 ...

海思科医药集团股份有限公司 第六条 审计委员会应对年度财务会计报表进行审议，形成决议 1 后提交董事会审核，同时向董事会提交会计师事务所从事本年度公司 审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。审计 委员会重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所的情形。 公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需改聘， 审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做 出合理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示 意见，经董事会决议通过后，召开股东会做出决议，并通知被改聘的 会计师事务所参会，在股东会上陈述自己的意见。公司应充分披露股 东会决议及被改聘会计师事务所的陈述意见。 审计委员会年报工作规程 为进一步完善公司治理机制，强化内部制度建设，加强公司董事 会对财务报表编制、审核等过程的管理和监控，充分发挥董事会审计 委员会在年报编制工作中的作用，结合公司年度报告编制和披露工作 的实际情况，特制定本工作规程。 第一条 审计委员会委员应在公司年报编制、审核的过程中，勤 勉尽责地履行职责。 第二条 每个会计年度终结后，董事会审计委员会应当与为公司 提供年报审计的会计师 ...