海思科医药集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构， 强化对内部董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相 关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"），《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《海 思科医药集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定，制定本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）规定、深圳证券交易所业务规则、公司章程和本细则的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司 ...

海思科医药集团股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（下称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件及 公司章程的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作制度 （下称"本制度"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。审计委员 会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会行 使《公司法》规定的监事会的职权。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员 1 名，由公司会计专业的独立董 事担任，负责主持委员会工作。主任委员由董事会选举产生。 第六条 审计委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期 届满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去委员资格，并根据本制度的规定补足委员人数。 第七条 审计委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞 1 职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能生 效，且在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本制度的规定，履 行 ...

海思科医药集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用上市公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等有关法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的 有关规定，为防止控股股东或实际控制人及关联方(下称控股股东及 关联方)占用上市公司资金行为，维护公司全体股东的合法权益，建 立海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）防范控股股东 及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用 行为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法 定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指 公司代控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他 支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付的资金，有偿或无偿直接 或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保 责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务对价 ...

海思科医药集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第四条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定 期报告和临时报告及其他证券发行文件等。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在 境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证 监会的规定。 1 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整、及时，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、 谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文件提示 投资者可能出现的风险和不确定性。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收 ...

第一条 为加强对海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）控股子公司的支持、指导和管理，有效控制经营风险，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件、《海思 科医药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司各项 内控制度的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司的全资子公司以及公 司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选， 或其他权益性投资形成关联关系、或者通过协议或其他安排能够实际 控制的公司。 本制度适用于有独立法人资格的控股子公司和无法人资格的分 公司，以及对公司有重大影响的参股公司。 海思科医药集团股份有限公司 对控股子公司的管理控制制度 第三条 控股子公司管理控制指公司对控股子公司实施组织机 构与人员管理、确立经营目标、重大经营决策、财务报告等方面重要 控制节点的全面管理和控制。 第一章 总则 第四条 控股子公司 ...

海思科医药集团股份有限公司 第六条 审计委员会应对年度财务会计报表进行审议，形成决议 1 后提交董事会审核，同时向董事会提交会计师事务所从事本年度公司 审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。审计 委员会重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所的情形。 公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需改聘， 审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做 出合理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示 意见，经董事会决议通过后，召开股东会做出决议，并通知被改聘的 会计师事务所参会，在股东会上陈述自己的意见。公司应充分披露股 东会决议及被改聘会计师事务所的陈述意见。 审计委员会年报工作规程 为进一步完善公司治理机制，强化内部制度建设，加强公司董事 会对财务报表编制、审核等过程的管理和监控，充分发挥董事会审计 委员会在年报编制工作中的作用，结合公司年度报告编制和披露工作 的实际情况，特制定本工作规程。 第一条 审计委员会委员应在公司年报编制、审核的过程中，勤 勉尽责地履行职责。 第二条 每个会计年度终结后，董事会审计委员会应当与为公司 提供年报审计的会计师 ...

海思科医药集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范公司对外担保行为，保护投资者的合法权益和 海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的财务安全，加 强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国物权法》、 中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司及其控股子公司对外担保行为。 本办法所称的控股子公司是指公司的全资子公司以及持有其 50% 以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或其他权益 性投资形成关联关系、或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 公司控股子公司对公司合并报表范围之外的主体提供担保的，视 同公司行为。公司的控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其 他组织提供担保的，公司应当在子公司履行审议程序后及时披露。公 司为自身债务提供担保不适用本办法 ...

海思科医药集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件和《海思科医药集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管 理委员会西藏监管局（以下简称"西藏证监局"）和深圳证券交易所 （以下简称"深交所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律 意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则 和公司章 ...

海思科医药集团股份有限公司 控股子公司重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）子公司的重大信息内部报告工作，明确子公司重大信息内部报 告的职责和程序，加强对子公司的管理，控制子公司的经营风险。根 据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》等，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司控股子公司（含全资子公司）。子公 司总经理为重大事项报告的负责人，负责与公司的联络，在发生重大 事项前，应先向公司董事会秘书进行通报，并经公司同意后才能实施。 第三条 董事会秘书为公司接收信息的联络人。子公司总经理负 有向公司董事会秘书报告其所知悉的重大信息的义务。子公司的总经 理为第一责任人，具体负责信息的收集、整理工作，并在第一时间负 责上报工作。子公司在出现本制度规定的其报告义务范围内的情形时， 应及时将有关信息向公司董事会秘书进行书面报告（包括电子邮件、 传真等）。 第四条 子公司负有报告义务的有关人员应根据其任职单位的实 际情况，制定相应的内部信息上报制度，以保证其能及时的了解和掌 握有关信息。 第五条 子公司相关负责人以及因工作关系了解到公司应披露的 信息的人 ...

海思科医药集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海思科医药集团股份有限公司(以下简称"公 司")及下属子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公 司经营稳健，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及控股子公司 有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外: （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助 应当遵循平等、自愿的原则，且接受财务资助对象（不包括本公司的 控股子公司）应就财务资助事项向公司提供充分担保。 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控 股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、 实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第四条 公司不得为《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关 联法 ...