海思科医药集团股份有限公司 第六条 审计委员会应对年度财务会计报表进行审议，形成决议 1 后提交董事会审核，同时向董事会提交会计师事务所从事本年度公司 审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。审计 委员会重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所的情形。 公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需改聘， 审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做 出合理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示 意见，经董事会决议通过后，召开股东会做出决议，并通知被改聘的 会计师事务所参会，在股东会上陈述自己的意见。公司应充分披露股 东会决议及被改聘会计师事务所的陈述意见。 审计委员会年报工作规程 为进一步完善公司治理机制，强化内部制度建设，加强公司董事 会对财务报表编制、审核等过程的管理和监控，充分发挥董事会审计 委员会在年报编制工作中的作用，结合公司年度报告编制和披露工作 的实际情况，特制定本工作规程。 第一条 审计委员会委员应在公司年报编制、审核的过程中，勤 勉尽责地履行职责。 第二条 每个会计年度终结后，董事会审计委员会应当与为公司 提供年报审计的会计师 ...

海思科医药集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范公司对外担保行为，保护投资者的合法权益和 海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的财务安全，加 强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国物权法》、 中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司及其控股子公司对外担保行为。 本办法所称的控股子公司是指公司的全资子公司以及持有其 50% 以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或其他权益 性投资形成关联关系、或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 公司控股子公司对公司合并报表范围之外的主体提供担保的，视 同公司行为。公司的控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其 他组织提供担保的，公司应当在子公司履行审议程序后及时披露。公 司为自身债务提供担保不适用本办法 ...

海思科医药集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件和《海思科医药集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管 理委员会西藏监管局（以下简称"西藏证监局"）和深圳证券交易所 （以下简称"深交所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律 意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则 和公司章 ...

海思科医药集团股份有限公司 控股子公司重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）子公司的重大信息内部报告工作，明确子公司重大信息内部报 告的职责和程序，加强对子公司的管理，控制子公司的经营风险。根 据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》等，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司控股子公司（含全资子公司）。子公 司总经理为重大事项报告的负责人，负责与公司的联络，在发生重大 事项前，应先向公司董事会秘书进行通报，并经公司同意后才能实施。 第三条 董事会秘书为公司接收信息的联络人。子公司总经理负 有向公司董事会秘书报告其所知悉的重大信息的义务。子公司的总经 理为第一责任人，具体负责信息的收集、整理工作，并在第一时间负 责上报工作。子公司在出现本制度规定的其报告义务范围内的情形时， 应及时将有关信息向公司董事会秘书进行书面报告（包括电子邮件、 传真等）。 第四条 子公司负有报告义务的有关人员应根据其任职单位的实 际情况，制定相应的内部信息上报制度，以保证其能及时的了解和掌 握有关信息。 第五条 子公司相关负责人以及因工作关系了解到公司应披露的 信息的人 ...

海思科医药集团股份有限公司 关联交易决策制度 （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或 者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； 第一条 为规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保护公司、股东、职工和债权人的合法权益，保证公司关联 交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 （四）持有公司 5％以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动 人； 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及控股子公司与关联人之间 发生的转移资源或义务的事项。公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （五）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或 1 第一章 总 则 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人 （或者其他组织）： （二）由前项所述法人（或者其 ...

海思科医药集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海思科医药集团股份有限公司(以下简称"公 司")及下属子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公 司经营稳健，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及控股子公司 有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外: （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助 应当遵循平等、自愿的原则，且接受财务资助对象（不包括本公司的 控股子公司）应就财务资助事项向公司提供充分担保。 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控 股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、 实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第四条 公司不得为《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关 联法 ...

海思科医药集团股份有限公司 董事和高管人员持股及变动管理制度 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》等法律法规，以及《深圳证券交易所股票上市规则》等规则 规定，制定本管理制度。 第四条 公司董事、高级管理人员所持公司股票，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股票。上述人员从事融资融券 交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 上市公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证 券的融资融券交易。 第五条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表应对本人及其 配偶、父母、子女股票账户负责，加强股票账户管理，严禁将所持股 票账户交由他人操作或使用。 第六条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表要严格职业操 守，对未经公开披露的本公司经营、财务或者对公司证券市场价格有 重大影响的尚未公开等信息，严格承担保密义务，不得利用公司内幕 1 信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当的利益。 第七条 公司董事和高级管理人员应当遵守《证券法》第44条规 定 ...

海思科医药集团股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为维护海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之 间的信息沟通，进一步规范公司接待特定对象调研、采访等相关活动， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原 则,保障所有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第三条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的重 大信息的保密，避免选择性信息披露行为。 第四条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待 工作中代表公司发言。 第五条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触 到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易 的机构或个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其 关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； 1 （三）持有公司总股本5%以上股份的股东 ...

海思科医药集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善海思科医药集团股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范经理人员的工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《海思科医药集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作 细则。 第二条 总经理由董事会聘任或解聘，在董事会的领导下，全面 主持公司的生产经营管理工作，并对董事会负责；副总经理等高级管 理人员在总经理领导下，按分工负责的原则，协助总经理做好工作。 第三条 总经理会议是组织实施董事会决策的执行机构，负责落 实董事会决定的方案；负责拟定由董事会决定的提案；负责处置董事 会授权范围内的重要事项。 第二章 总经理 第四条 总经理应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较 强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内 外关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业生 产经营业务，熟悉国家有关政策、法律、法规； 1 （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道，有较强的使命感和开拓 进取精神 ...

海思科医药集团股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 第一章总则 第一条 为适应公司规范运作的需要，加强财务会计管理，确保 公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规范公司会计政策变更、 会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护投资者的合法 权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会 计准则》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号-财务信息的更正及相关披露》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等的有关 规定，制定本制度。 1 部门负责事项研究、草拟有关方案、文件以及与为公司提供审计服务 的会计师事务所的咨询沟通；并由董事会秘书负责与深圳证券交易所、 深圳证监局等监管部门的咨询沟通工作，按有关程序报公司董事会、 股东会审核通过后贯彻执行。 第六条 公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正事项， 应严格按照有关法律法规和本制度的规定，履行相应的决策审批程序。 第一节 会计政策变更 第七条 公司会计政策变更主要分为根据法律、行政法规或者国 家统一的会计制度要求变更会计政策和自主变更会计政策。由财务部 门 ...