非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 关于北京中科金财科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 217013 号 目 录 关于北京中科金财科技股份有限公司 2023 年非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况的专项说明 北京中科金财科技股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 关于北京中科金财科技股份有限公司 2023 年度 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：胡蝶娜 中兴财光华审专字（2024）第 217013 号 北京中科金财科技股份有限公司全体股东： 我们接受北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"中科金财股份公 司"）委托，根据中国注册会计师执业准则审计了中科金财股份公司 2023 年 12 月 31 日的公司及合并资产负债表，2023 年度公司及合并利润表、公司及合并现 金流量表、公司及合并股东权益变动表和财务报表附注，并出具了中兴财光华 审会字（2024）第 217065 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（证监会公 ...

三、内部控制制度及执行情况 公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易（2023 年修订）》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》。2023 年，公司及控股子公司严格按 照制度规定开展证券投资业务，切实执行风险控制措施，有效防范风险，确保资 金安全，不存在违规情形。 特此说明。 北京中科金财科技股份有限公司董事会 一、证券投资审议批准情况 公司于 2023 年 4 月 18 日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第 四次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行证券投资的议案》，同意在不影 响公司和下属控股公司正常生产经营资金需求的情况下，使用不超过人民币 5,000 万元的自有资金用于证券投资，资金在上述额度内循环滚动使用，有效期 为自董事会审议通过之日起 12 个月内，投资期限内任一时点的证券投资交易金 额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）最高不超过人民币 5,000 万元。 具体内容详见公司于 2023 年 4 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的《关于使用自有资金进行证券投资 ...

拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"中科金财"或"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第六届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于审议拟 续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中兴财光华"）担任公司审计机构，该事项尚需提交公司股东大会 审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-020 （一）机构信息 北京中科金财科技股份有限公司 （6）截至 2023 年末，中兴财光华拥有合伙人 183 名、注册会计师 824 名， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 359 名； （7）2023 年度业务收入（未经审计）110,263.59 万元，其中审计业务收入 （未经审计）96,155.71 万元，证券业务收入（未经审计）41,142.94 万元； （8）2022 年上市公司审计客户家数 91 家，财务报表审计收费 10,133.00 万 元 ...

根据《 企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称《 企业内部控制规范体系")，结合北京中科金财科技股份有限公司 (以下简称 公司")内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京中科金财科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京中科金财科技股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展目标。由于内部控 制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,001,877,220.66, a decrease of 18.74% compared to CNY 1,232,987,230 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 108,302,352.29, representing a decrease of 35.74% from CNY 168,569,672 in 2022[18]. - The net cash flow from operating activities was CNY 23,757,685.62, down 72.39% from CNY 86,048,682.80 in the previous year[18]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 2,529,402,486.06, a decrease of 6.92% from CNY 2,716,538,380 at the end of 2022[18]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 5.19% to CNY 1,889,537,059.09 from CNY 1,992,926,800 at the end of 2022[18]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both CNY -0.32, an improvement of 36.00% from CNY -0.50 in 2022[18]. - The weighted average return on net assets improved to -5.59% in 2023 from -8.12% in 2022[18]. - The company reported a net profit of -168,569,672.64 CNY for the year 2022, leading to a decision not to distribute cash dividends or issue bonus shares[144]. - The company reported a total revenue of 3,277 million CNY for the reporting period[115]. Cash Flow and Investments - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥23,757,685.62 in 2023[49]. - Operating cash inflow decreased by 10.80% to ¥1,214,243,129.30, and net cash flow from operating activities dropped by 72.39% to ¥23,757,685.62 due to reduced cash received from sales[69][71]. - Investment cash inflow increased significantly by 110.67% to ¥3,073,761,436.50, primarily due to increased redemption of financial products[70]. - Net cash flow from financing activities surged by 535.83% to ¥46,905,849.73, attributed to equity incentives and increased bank loans[71]. - The net increase in cash and cash equivalents rose by 170.87% to ¥48,799,548.19, reflecting the combined effects of the aforementioned factors[71]. - The company reported an investment income of ¥51,268,962.23, which constituted -52.41% of total profit, with sustainable income primarily from long-term equity investments[72]. - The company experienced an asset impairment loss of ¥58,373,717.85, which accounted for 59.68% of total profit, indicating potential challenges in asset management[72]. - The company reported significant investments in securities, with a total cost of 1,623 million yuan and a fair value of 1,499.9 million yuan at the end of the reporting period[88]. Revenue Segmentation - The financial technology comprehensive service segment generated ¥656,793,317.23, accounting for 65.56% of total revenue, with a slight increase of 0.95% year-over-year[52]. - Revenue from government and public services dropped significantly by 63.56% to ¥122,836,695.26, down from ¥337,083,399.48 in 2022[52]. - Revenue from the data center segment was 313,979,422, representing a year-over-year decline of 45.38%[56]. - The company achieved total operating revenue of ¥1,001,877,220.66 in 2023, a decrease of 18.74% compared to ¥1,232,987,235.1 in 2022[49]. Research and Development - The company has ongoing R&D projects focused on AI technology and digital banking solutions, aiming to enhance competitiveness in financial technology services[66]. - The company has established research partnerships with leading universities and institutions, enhancing its innovation capabilities[46]. - The company’s R&D investment decreased by 8.05% to ¥144,830,307.32 in 2023, while the proportion of R&D investment to operating revenue increased by 1.69% to 14.46%[67]. - The company is focused on integrating AI and Web3.0 technologies into its services, aiming to support clients in their digital transformation efforts[49]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget allocation of 150 million yuan for new technology development[127]. Market Position and Strategy - The company is positioned within a rapidly growing digital economy, which accounted for 41.5% of GDP in 2023, emphasizing the importance of technology innovation[30]. - The company plans to increase investment in technology research and development to keep pace with fast-changing market demands and technological advancements[94]. - The company aims to explore applications of new technologies such as AI-generated video, AI agents, and customized model development across various fields[92]. - The company has a strategic focus on expanding its market presence and enhancing its product offerings[117]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its service offerings, with a budget of 300 million yuan earmarked for potential deals[127]. Governance and Compliance - The company has established a robust governance structure, ensuring compliance with legal requirements and protecting the rights of all shareholders[101]. - The company emphasizes strict adherence to internal control systems to ensure compliance and effective risk management[152]. - The internal control audit report confirmed that the company maintained effective financial reporting internal controls as of December 31, 2023[156]. - The company has established a comprehensive internal control system to safeguard the rights of all shareholders and creditors[159]. - The company has maintained a good credit status, with no significant debts overdue or unfulfilled legal obligations[177]. Employee and Talent Management - The company has over 70% of its workforce in technical roles, with a strong emphasis on recruiting and developing high-end technical talent[48]. - The company has implemented a multi-tiered talent development system, focusing on personalized training to enhance employee performance and satisfaction[142]. - The company recognizes the critical importance of talent resources for its growth, particularly in the AI sector, and is enhancing talent cultivation and recruitment mechanisms[95]. - The company employed a total of 706 staff members at the end of the reporting period, with 510 being technical personnel, accounting for 72.3% of the workforce[140]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[127]. - The management team emphasized the importance of digital transformation, aiming to increase digital service revenue by 25% in the coming year[126]. - The 2024 operational plan includes accelerating the development of new businesses and expanding external market share, particularly in financial technology and data center services[92]. - The company aims to enhance its competitive capabilities and sustainable development while ensuring shareholder and creditor interests[163].

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-018 北京中科金财科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科金财科技股份有限公司(以下简称"公司"或"中科金财")于2024 年4月24日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于计提资产减值准 备的议案》，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，现将本次计提资产减值准备的 相关情况公告如下： | 项目 | 本期计提减值损失金额 | | | --- | --- | --- | | | （万元） | | | 存货跌价损失 | | 258.91 | | 合同资产减值损失 | | 76.90 | | 投资性房地产减值损失 | | 232.54 | | | | 二、本次计提资产减值准备情况说明 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，为了 更加真实、准确地反映公司截止 2023 年 12 月 31 日的资产状况和财务状况，公 司及下属子公司对各类资产 ...

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作（2023 年 12 月修订）》和《公司章程》等规定和要求。现将会计师事 务所 2023 年度履职评估情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 北京中科金财科技股份有限公司 （1）名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财 光华"）； 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 （4）注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层； （5）首席合伙人：姚庚春； （6）截至 2023 年末，中兴财光华拥有合伙人 183 名、注册会计师 824 名， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 359 名； （7）2023 年度业务收入（未经审计）110,263.59 万元，其中审计业务收入 （未经审计）96,155.71 万元，证券业务收入（未经审计）41,142.94 万元； （8）2022 年上市公司审计客户家数 91 家，财务报表审计收费 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-017 因业务发展需要，进一步提升公司整体业绩水平，实现公司资产保值增值， 在公司、各级全资下属公司开展业务和投融资等过程中，同意公司和各级全资下 属公司之间相互提供担保，担保的额度不超过人民币 50,000 万元（即任一时点 的担保余额不超过人民币 50,000 万元），其中，为资产负债率 70%以上的子公司 提供担保的额度不超过 5,000 万元，为资产负债率低于 70%的子公司提供担保的 额度不超过 45,000 万元，授权公司管理层和各级全资下属公司管理层具体实施。 本议案有效期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大 会召开之日止。 公司在实施过程中将严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 相关规定。该事项尚需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 本次提请 2023 年年度股东大会审议的提供担保额度的担保对象系公司及 2024 年年度股东大会召开之日前的各级全资下属公司（包括有效期内新增的全 资公司）。截至目前，公司及各级全资下属公司的基本情况如下： 北京中科金财科技股份有限公司 关于年度担保额 ...

北京中科金财科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议 事规则》赋予的各项职权，本着对全体股东负责的精神和对公司长期发展的高度 责任感，认真履行各项职权和义务，对公司的决策程序、依法运作情况、财务状 况以及内部管理等方面进行了监督和核查，忠实地维护公司和股东的合法权益， 为公司的规范运作和健康发展提供了必要保障。报告期内，监事会共召开 5 次会 议，会议情况如下： 1.2023 年 4 月 18 日，第六届监事会第四次会议审议通过了《关于审议 2022 年度监事会工作报告的议案》、《关于审议 2022 年年度报告及其摘要的议案》、 《关于审议 2023 年第一季度报告的议案》、《关于审议 2022 年度决算报告的议 案》、《关于审议 2022 年度利润分配方案的议案》、《关于审议<2022 年度内部控 制自我评价报告>的议案》、《关于审议使用闲置资金进行委托理财的议案》、《关 于审议使用闲置资金进行证券投资的议案》、《关于审议年度担保额度的议案》、 《关于计提商誉减值准备的议案》。 本次会议的决议公告刊登于 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-012 1.会议以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于审议 2023 年度 监事会工作报告的议案》。 公司《2023 年度监事会工作报告》详见 2024 年 4 月 26 日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 北京中科金财科技股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九次 会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 14 日以电话、书面方式通知各监事。会议由监事会主席孙昕主持，出席会议 应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法 律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 本议案需提请公司股东大会审议。 2.会议以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于审议 2023 年年 度报告及其摘要的议案》。 监事会对《2023 年年度报 ...