国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度股东大会 会 议 文 件 2024 年 6 月 21 日召开 | | | | 议案 | 1：2023 | 年度董事会工作报告 1 | | --- | --- | --- | | 议案 | 2：2023 | 年度监事会工作报告 2 | | 议案 | 3：2023 | 年度独立董事述职报告 3 | | 议案 | 4：2023 | 年度财务决算报告 4 | | 议案 | 5：2023 | 年度利润分配预案 5 | | 议案 | 6：关于 | 2024 年度债务融资计划的议案 6 | | 议案 | 7：2023 | 年年度报告全文和摘要 8 | | 议案 | 8：关于 | 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 9 | 议案 1 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等 法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，认 真履行董事会职责，执行股东大会的各项决议，切实维护 公司利益，保证了公司持续、稳定的发展。具体内容详见 公司于 2024 年 3 月 30 日在深交所网站及指定信息披露媒体 上披露的《2023 年度董事会工作报告》。 以上议案，已经公司第 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对国盛金融控股集团股份有限公司及相关 当事人的监管函 公司部监管函〔2024〕第 103 号 国盛金融控股集团股份有限公司董事会、李娥、吴艳艳、刘公银、 刘详扬： 根据中国证券监督管理委员会江西监管局《行政监管措施决 定书（〔2024〕13 号）》、《行政监管措施决定书（〔2024〕14 号）》 查明的事实，你公司、李娥、吴艳艳、刘公银、刘详扬存在以下 违规行为： 一、业务收入确认不规范： 你公司子公司国盛证券有限责任公司 2020年至 2022 年期间 保荐业务收入未严格按照企业会计准则有关规定进行计量，导致 公司收入确认出现差错，上述期间差错金额分别为 413.67 万元、 212.53 万元、87.93 万元，不符合《企业会计准则第 14 号—— 收入》第四条、第五条的规定。 二、商誉减值测试信息披露不充分 1 深圳证券交易所 上市公司管理一部 2024 年 5 月 23 日 你公司 2022 年年度报告未充分披露商誉减值测试的过程与 方法、流动性折扣率等关键参数变更及其确定依据等。 三、公司治理不规范 你公司第四届董事会提名委员会第四次、第五次会议提名程 序执行不到位， ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-026 国盛金融控股集团股份有限公司 关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会江西监管局下发的《关于对国盛金融控股集团股份有限公司采取 责令改正措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕13号）、《关于对李娥、 吴艳艳、刘公银、刘详扬采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕 14号）（以下合称"《决定书》"），现将主要内容公告如下： 一、业务收入确认不规范。国盛金控子公司国盛证券有限责任公司2020年至 2022年期间保荐业务收入未严格按照企业会计准则有关规定进行计量，导致公司 收入确认出现差错，上述期间差错金额分别为413.67万元、212.53万元、87.93万 元，不符合《企业会计准则第14号——收入》第四条、第五条规定。 二、商誉减值测试信息披露不充分。公司2022年年度报告未充分披露商誉减 值测试的过程与方法、流动性折扣率等关键参数变更 ...

Group 1: Market Management and Stock Performance - The company is focused on value creation and enhancing investor relations to improve market recognition and capital market image [2] - As of the report date, the company's stock price has decreased by approximately -1.9% [3] - The management acknowledges that stock price fluctuations are influenced by various market factors and emphasizes a commitment to core business development [3] Group 2: Company Name Change and Structural Adjustments - The name change from "Guosheng Jinkong" to "Guosheng Securities" is pending approval from regulatory authorities and will proceed according to relevant procedures [3] - The company plans to adjust its business scope post-name change, including potential divestment from unprofitable subsidiaries [3] Group 3: Management Changes in Subsidiaries - Recent management changes at Jiangxin Fund, a subsidiary, have raised concerns about its operational stability [3] - The company holds a 30% stake in Jiangxin Fund and supports its independent operation in accordance with industry regulations [3]

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-025 国盛金融控股集团股份有限公司 关于参加江西辖区上市公司 2024 年投资者网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，国盛金融控股集团股份有限公司(以下 简称“公司”)将参加由江西省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举 办的“2024年江西辖区上市公司投资者集体接待日活动”，现将相关事项公告如 下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 (https://rs.p5w.net)，或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP，参与 本次互动交流，活动时间为 2024年5月17 日(周五)15:00-17:00。 届时公司高管将在线就公司 2023 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状 况和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资 者踊跃参与！ ...

国盛金融控股集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-024 5.股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖公司股票。 三、不存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规 定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董 事会也未获悉公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披 露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的 信息不存在需要更正、补充之处。 国盛金融控股集团股份有限公司（证券简称：国盛金控；证券代码：002670； 以下简称"公司"）股票连续三个交易日内（2024 年 4 月 26 日、4 月 29 日、4 月 30 日）日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据深圳证券交易所的有关规 定，属于股票交易异常波动情形。 二、关注、核实情况说明 经自查，并向公司控股股东江西省交通投资集团有限责任公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十 九次会议通知于 2024 年 4 月 18 日以电子邮件等方式送达全体董事，会议于 2024 年4月23日以通讯表决的方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持， 公司 9 名董事全部参加会议并表决。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》 等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2024 年第一季度报告》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届董事会第三十九次会议决议公告 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-020 公司董事会审计委员会在本次董事会召开之前就该议题进行了审议，并发表 了审核意见。审计委员会审议通过《2024 年第一季度报告》，并同意将以上议案 提交公司董事会审议。 2.审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，本议案尚需提 交股东大 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-023 国盛金融控股集团股份有限公司 关于 2024 年度预计日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，结合日 常经营和业务开展的需要，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对 2024 年度的日常关联交易进行预计，公司及子公司与关联人之间发生的日常 关联交易事项主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。关联 人名称、2024 年度日常关联交易预计等详见后述表格内容。 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过了 《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》。该议案采取分项表决的方式， 关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决情况如下： 1.与江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称"江西交投"）及其控制的 企业预计发生的关联交易 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过该事项，董事长 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十三次会议决议公告 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-021 三、备查文件 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 三次会议通知于 2024 年 4 月 18 日以电子邮件等方式送达全体监事，2024 年 4 月 23 日以通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵翠英女士召集和主持， 公司 3 名监事全部参加会议并表决。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》 等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2024 年第一季度报告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 监事会认为：公司 2024 年第一季度报告的编制、审议程序符合有关法律法 规、规范性文件及《公司章程》的规定；报告内容与格式符合中国证监会和深圳 证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司 2024 年第一季度经营业 绩与财务状况 ...

Financial Performance - Total revenue for Q1 2024 was CNY 424,271,487.38, an increase of 3.67% compared to CNY 409,262,313.99 in the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders decreased by 49.07% to CNY 23,006,699.32 from CNY 45,174,191.25 year-on-year[3] - Net profit for Q1 2024 was CNY 22,970,106.14, down 48.9% from CNY 45,042,510.21 in Q1 2023[21] - Operating costs for Q1 2024 were CNY 451,143,433.08, slightly up from CNY 450,180,712.09 in Q1 2023[20] - Basic earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.0119, down from CNY 0.0233 in Q1 2023[21] - The company reported interest income of CNY 170,081,084.53, which is a 17.3% increase from CNY 144,890,164.99 in the previous year[20] - Other comprehensive income after tax for Q1 2024 was CNY 19,814,486.81, significantly higher than CNY 3,127,944.90 in Q1 2023[21] Cash Flow - Net cash flow from operating activities was negative at CNY -1,107,200,731.42, a significant decline of 3,759.62% compared to CNY -28,686,796.94 in the previous year[3] - The net cash inflow from operating activities for Q1 2024 was CNY -1,107,200,731.42, compared to CNY -28,686,796.94 in Q1 2023, indicating a significant decline in cash flow[23] - The total cash inflow from operating activities was CNY 6,683,698,224.33, up from CNY 4,024,893,711.85 in the previous year, reflecting a growth of approximately 66.1%[23] - The net cash outflow from investing activities was CNY -5,125,995.40, compared to CNY -4,032,034.77 in the same period last year, showing an increase in cash outflow[24] - The cash inflow from financing activities totaled CNY 1,040,140,000.00, significantly higher than CNY 255,000,000.00 in Q1 2023, marking a growth of over 300%[24] - The net cash outflow from financing activities was CNY -50,028,172.59, compared to CNY -233,050,392.66 in the previous year, indicating an improvement in financing cash flow[24] - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 10,586,474,794.05, down from CNY 11,028,160,638.79 at the end of Q1 2023[24] - The company reported a significant increase in cash received from interest, fees, and commissions, totaling CNY 426,472,794.77, compared to CNY 459,374,931.36 in the previous year[23] - The cash outflow for purchasing fixed assets and other long-term assets was CNY 5,284,868.73, compared to CNY 4,033,116.59 in Q1 2023, indicating increased investment in assets[24] - The cash outflow for taxes paid was CNY 18,537,147.54, significantly lower than CNY 58,719,841.74 in Q1 2023, indicating a reduction in tax liabilities[23] Assets and Liabilities - Total assets increased by 15.91% to CNY 37,675,110,930.11 from CNY 32,504,608,270.25 at the end of the previous year[4] - Total assets reached CNY 37,675,110,930.11 in Q1 2024, compared to CNY 32,504,608,270.25 in Q1 2023, marking an increase of 15.5%[19] - Total current assets increased to approximately CNY 29.80 billion, up from CNY 25.13 billion, representing a growth of around 18.5%[17] - The company's cash and cash equivalents decreased to approximately CNY 9.09 billion from CNY 9.82 billion, a decline of about 7.5%[16] - Total liabilities increased to approximately CNY 29.80 billion, up from CNY 25.13 billion, indicating a growth of about 18.5%[17] - Total liabilities increased to CNY 26,699,677,716.23 in Q1 2024, up from CNY 21,573,201,469.04 in Q1 2023, representing a growth of 24.5%[19] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 59,114[10] - The largest shareholder, Jiangxi Provincial Transportation Investment Group Co., Ltd., holds 25.52% of the shares, totaling 493,923,394 shares[10] - The second-largest shareholder, Cedar International Trust Co., Ltd., holds 16.11% of the shares, totaling 311,734,019 shares, which are all pledged[10] - Jiangxi Provincial Finance Investment Group Co., Ltd. holds 7.58% of the shares, totaling 146,583,221 shares, which are frozen[10] - The top ten shareholders include several state-owned entities, indicating a strong state influence in the company's ownership structure[10] - The company has a total of 493,923,394 shares held by Jiangxi Provincial Transportation Investment Group that are unrestricted[10] - The report indicates that there are no changes in the top ten shareholders due to securities lending activities[12] Corporate Actions - The company plans to absorb and merge its wholly-owned subsidiary, Guosheng Securities Co., Ltd., which will result in the cancellation of Guosheng Securities' independent legal status[14] - The company is awaiting regulatory approval for the merger of Guosheng Securities, which has completed internal approval procedures[14] - The company is involved in ongoing arbitration related to performance compensation agreements with Cedar Trust, with no final decision received as of the report date[14] - The company decided to extend the repayment period of CNY 14.99 billion of shareholder loans by 36 months, maintaining a fixed interest rate of 3.65% per annum[15] - The company is in the process of liquidating and deregistering several subsidiaries, with six out of seven already completed as part of its strategic restructuring[15] Financial Assets - The company’s trading financial assets rose by 149.18% to CNY 10,358,519,244.75, primarily due to an increase in self-operated bond scale[7] - The company's derivative financial assets increased to approximately CNY 102.15 million from CNY 52.23 million, reflecting a growth of about 95.7%[16] - The company’s long-term equity investments slightly decreased to approximately CNY 610.34 million from CNY 612.18 million, a decline of about 0.3%[17] - The company reported a significant increase in trading financial assets, which rose to approximately CNY 10.36 billion from CNY 4.16 billion, representing a growth of about 149%[16] - Short-term borrowings increased by 284.38% to CNY 500,256,263.88, attributed to new bank loans[8]