国盛证券股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 10 月 | 第一章 | 분 | ய | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事会会议的召集与召开 … | | 第三章 | | 董事会的议事程序与决议 … | | 窜 | | .. | 国盛证券股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善国盛证券股份有限公司（以下简称公司） 的治理结构，明确董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会的工作效率、科学 决策和规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 及《国盛证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制定本规则。 第二条 公司设立董事会，董事会是公司权力机构的执行 机构，对外代表公司，对内执行股东会决议。 董事会对股东会负责，并向股东会报告工作。 第三条 本规则是董事会及其成员组织和行为的基本准 则 ...

国盛证券股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 10 月 国盛证券股份有限公司 投资者关系管理制度 目 录 第一章 总 则······················································· 1 第二章 投资者关系管理的内容与方式·························3 第三章 投资者关系管理的组织与实施······················· 11 第四章 附 则······················································13 国盛证券股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国盛证券股份有限公司（以下简称公司） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文 件以及《国盛证券股份有限公司章程》（ ...

国盛证券股份有限公司 章程 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为维护国盛证券股份有限公司（以下简称公司）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关 于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若 干意见》《证券公司治理准则》《上市公司章程指引》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他 有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司。 公司是经广东省对外贸易经济合作厅粤外经贸资字 【2010】363 号《关于合资企业广东华声电器实业有限公司 转制为外商投资股份有限公司的批复》批准，以整体变更方 式设立；后公司变更为内资股份有限公司。 | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 …………………………………………3 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 … | | 第二节 股份增减和回购 …………………………………………………………………… | | 第三节 股份转让 ……… ...

国盛证券股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范国盛证券股份有限公司（下称本公司或公 司）内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，充分发 挥内部审计在完善公司治理、强化内部控制和防范重大风险中 的作用，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司高 质量可持续发展，维护投资者的权益，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计 准则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《证券公司监督 管理条例》《证券公司内部审计指引》《江西省内部审计工作 规定》等有关法律法规、自律规则以及《国盛证券股份有限公 司章程》（下称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指内审部门运用系统、 规范的方法，对公司业务经营、风险管理、内控合规实施独立、 客观的监督、评价和建议，促进公司完善治理、稳健运行和价 值提升，实现公司目标。 - 1 - 本制度所称内审部门，是指公司具体负责内部审计工作、 管理内审人员的职能部门；本制度所称内审人员，是指在公司 及控股子公司（以下简称"子公司" ...

国盛证券股份有限公司 第一条 为进一步完善国盛证券股份有限公司（以下简 称公司）治理结构，建立健全公司董事及高级管理人员的提 名、考核和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章和规范 性文件以及《国盛证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等公司内部规章的规定，公司特设立董事会提名 与薪酬考核委员会（以下简称提名与薪酬考核委员会），并 制定本工作细则。 董事会提名与薪酬考核委员会工作细则 2025 年 10 月 | 第一章 总 则 … | | --- | | 第二章 人员组成 … | | 第三章 职责权限 … | | 第四章 议事规则与程序 …………… ····· 3 | | 第五章 附 则 … | 国盛证券股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会工作细则 第一章 总 则 第二条 提名与薪酬考核委员会为董事会下设的专门委 员会，负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，制 定董事、高级管理 ...

国盛证券股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 10 月 | | | 国盛证券股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善国盛证券股份有限公司（以下简称公司） 的治理结构，规范公司股东会的运作程序，确保股东会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《国 盛证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章 程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 本规则适用于公司年度股东会和临时股东会。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项均应当遵 守本规则。 第四条 本规则是公司股东会及其参加者组织和行为的 基本准则，是规范公司股东权利与义务的具有法律约束 ...

国盛证券股份有限公司 董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 2025 年 10 月 | | | 第一章 总 则 第一条 为加强国盛证券股份有限公司（以下简称公司） 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件以及《国盛证券股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理。公司董事和高级管理人员所持本 公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本 公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股 份。 公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标 的证券的融资融券交 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国盛证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一次会议通知 于 2025 年 10 月 20 日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于 2025 年 10 月 24 日下午 4:30 在公司 16 楼会议室以现场结合视频方式召开。全体董事一 致同意推举刘朝东先生主持本次会议，会议应出席董事 10 人，实际出席 10 人（董 事周江昊以视频方式参会），公司高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召 开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《关于选举第五届董事会董事长的议案》。 表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。 同意选举刘朝东先生为第五届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之 日起至第五届董事会任期届满之日止。 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-050 国盛证券股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 2.审议通过《关于制定或修订董 ...

国盛证券股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-052 国盛证券股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人张昌生先生及会计机构负责人（会计主管人员）熊文 娟女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 3.公司将在完成对全资子公司国盛证券有限责任公司的吸收合并后，按照财政部关于证券类金融企业 的财务报表格式进行披露。本次季报，仍按一般企业财务报表口径披露。 4.第三季度财务会计报告是否经审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比 | | --- | --- | --- | -- ...

值得注意的是，国盛金控的官网也更新成了国盛证券的官网。这意味着，国盛金控吸收合并国盛证券已经接近尾声。 【导读】国盛金控官网更新为国盛证券 10月24日，国盛证券官网悄然焕新。公司Logo从此前的蓝色更换成国盛金控的红色。 此外，国盛证券也由"有限责任公司"正式更名为"国盛证券股份有限公司"，公司简介也全面更新。 本次大会还选举程迈、周江昊、袁业虎、罗忠洲为第五届独立董事，其中袁业虎为会计专业人士。 此外，9月4日，国盛金控公告称，原总经理陆箴侃因工作调整原因，申请辞去公司总经理职务，辞职后仍担任公司及子公司董事及董事会专门委员会委员 职务。 公司董事长刘朝东将代行总经理职责，直至董事会聘任新任总经理。知情人士透露，国盛证券总经理赵景亮将出任国盛金控总经理一职。 （文章来源：中国基金报） | （国盛证券官网旧版） | | --- | | （国盛证券官网新版） | 10月24日，国盛金控召开2025年第一次临时股东大会，会上选举选举刘朝东、李璞玉、罗新宇、廖志花、张璟、罗希为公司第五届董事会非独立董事，任 期自本次股东大会审议通过之日起三年。 在非独立董事候选人方面，股东江西省交通投资集团有限责任公司提名刘朝东 ...