股票代码：002670 股票简称：国盛金控 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年年度报告 2024 年 3 月 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人熊文娟女士 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 以下提示，敬请投资者留意： 1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。 2、本报告第三节揭示了本公司经营过程中可能存在的风险。 3、本公司以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。合并财务报表遵循一般行业 报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总 收入，包含证券业务的利息收入、手续费及佣金收入和非证券业务的营业收入。 4、经 2024 年第一次临时股东大会 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011011302 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 国盛金融控股集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | | 7-8 | | | 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表 | | 9-12 | | | 财务报表附注 | | 1-130 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真： ...

国盛金融控股集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 国盛金融控股集团股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十八日 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会 认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董 事的任职资格及独立性的相关要求。 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性 自查情况的报告》，国盛金融控股集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： ...

国盛金融控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000250 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 国盛金融控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024] 0011000250 号 国盛金融控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称国盛 金控）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 大华核字[2024]0011001262 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 国盛金融控股集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 国盛金融控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了国盛金 融控股集团股份有限公司（以下简称国盛金控）20 ...

大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 国盛金融控股集团股份有限公司 国盛金融控股集团股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011003005 号 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024] 0011003005号 国盛金融控股集团股份有限公司： 我们接受委托，对国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称国 盛金控）2023 年度财务报表进行审计，并出具了大华审字[2024] 001 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-016 国盛金融控股集团股份有限公司 关于 2023 年度确认公允价值变动损益及计提减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年度董事会会议、第四届监事会第二十 二次会议，审议通过了《关于 2023 年度确认公允价值变动损益及计提减值损失 的议案》，具体情况如下： 一、本次确认公允价值变动损益及计提减值损失的情况概述 （一）确认公允价值变动损益及计提减值损失的原因 为真实、准确反映公司截至2023年12月31日的财务状况、资产价值、经营成 果，公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定要求对可能发生减值 迹象的资产进行了充分分析及评估，本着谨慎性原则，经第三方专业评估公司的 评估和会计师事务所的分析性复核，对相关资产确认了公允价值变动或计提减值 损失。 （二）确认公允价值变动损益及计提减值损失的资产范围、总金额和拟计入 的报告期间 公司对202 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1 立性的情形。 二、2023 年度履职情况 （郭亚雄） 作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定， 忠实、审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人郭亚雄，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留 权，研究生学历，经济学博士，会计学教授，已取得独立董 事资格证书。曾任江西财经大学研究生处科长、副处长，经 济与社会发展研究中心副主任，天音通讯控股股份有限公司 副总经理、普洛股份有限公司财务总监，浙江横店集团有限 公司审计部、企管部总经理，江西江中制药集团外部董事等； 现任公司独立董事，江西财经大学会计学院会计学教授，兼 任仁和药业股份有限公司独立董事、海洋王照明科技股份有 限公司独立董事等职务。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不 在公司或公司 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （程迈） 作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、 审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度担 任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人程迈，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 研究生学历，法学博士，法学教授，已取得独立董事资格证 书。曾任中国电工设备总公司项目助理、南昌大学法学院法 律系副主任；现任公司独立董事，南昌大学法学院法律系主 任等职务。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不 在公司或公司的附属企业任职，符合《上市公司独立董事管 理办法》中关于独立董事的独立性要求，不存在任何影响独 立性的情形。 二、2023 年度履职情况 | | | 1、出席董事会及股东大会的情况 1 | 事会次数 | 事会次数 | 董事会次数 | 席董事 | 会次数 | 未亲自参加董 | ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准 日,不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为,公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国 ...