国盛金融控股集团股份有限公司 经理层任期制和契约化管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为推进国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称 集团）经理层成员管理的科学化、制度化、规范化，有效激发经 理层成员经营活力，实现企业健康稳定持续发展，根据《关于加 大力度推行经理层成员任期制和契约化管理有关事项的通知》（ 国企改办发〔2021〕7号）、《关于印发〈经理层成员任期制和契约 化管理契约文本操作要点〉的通知》（国企改办发〔2022〕6号）、《 关于印发〈省出资监管企业经理层成员任期制和契约化管理质量 提升行动方案〉的通知》（赣国资考核字〔2024〕1号）等有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称的经理层成员任期制和契约化管理，是 指对集团经理层成员实行的，以固定任期和契约关系为基础，根 据合同或协议约定开展年度和任期考核，并根据考核结果兑现薪 酬和实施聘任（或解聘）的管理方式。 第三条 本办法所称经理层成员包括总经理、副总经理、财 务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第四条 经理层成员任期制和契约化管理遵循下列原则： （一）坚持党管干部与董事会依法选择经营管理者、经营管 理者依法行权履职相结合原则。 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-029 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 四次会议通知于 2024 年 6 月 14 日以电子邮件等方式送达全体监事，会议于 2024 年 6 月 21 日以通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵翠英女士召集和 主持，公司 3 名监事全部参加会议并表决。会议的召集、召开符合《公司法》《证 券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》。 2.深交所要求的其他文件。 特此公告。 国盛金融控股集团股份有限公司监事会 监事会认为：经审核，公司编制的《关于公司收到行政监管措施决定书的整 改报告》符合有关法律法规的规定以及江西证监局行政监管措施决定书的相关要 求，整改措施切实可行，符合公司的实际情况，监事会对整改报告 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-032 国盛金融控股集团股份有限公司 关于全资子公司国盛证券有限责任公司向 江西公路开发有限责任公司借入次级债务暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1.国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司国盛证 券有限责任公司（以下简称"国盛证券"）为满足经营发展需要，增强净资本实 力，优化负债结构，拟向江西公路开发有限责任公司（以下简称"公路开发"） 借入不超过人民币 15 亿元的次级债务。 2.江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称"江西交投"）为公司控股 股东，公路开发为江西交投的全资子公司，属于《深圳证券交易所股票上市规则》 规定的关联法人，本次交易构成关联交易。 3.公司于 2024 年 6 月 21 日召开第四届董事会第四十次会议，采取逐项表决 的方式审议通过《关于全资子公司国盛证券有限责任公司向江西公路开发有限责 任公司借入次级债务暨关联交易的议案》。关联董事刘朝东先生、陆箴侃先生、 欧阳罗先生、刘详扬先生对该议案回避表决。公司 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-030 公司于 2024 年 6 月 21 日召开第四届董事会第四十次会议、第四届监事会第 二十四次会议，审议通过了《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》。 现将整改报告公告如下： 一、整改措施及安排 问题 1：业务收入确认不规范。国盛金控子公司国盛证券有限责任公司 2020 年至 2022 年期间保荐业务收入未严格按照企业会计准则有关规定进行计量，导 致公司收入确认出现差错，上述期间差错金额分别为 413.67 万元、212.53 万元、 87.93 万元，不符合《企业会计准则第 14 号——收入》第四条、第五条规定。 整改措施： 1.经与年报主审会计师事务所沟通，行政监管措施决定书中所述保荐差错收 入金额占各年度营业收入、营业利润比重微小，未达到重要性水平，且 2023 年 公司已严格按照准则要求调整保荐业务收入确认方式，涉及收入确认出现差错的 积累影响均已消除，无需进行追溯调整。同时，公司严格按照《企业会计准则第 14 号——收入》及其配套应用案例《收入准则应用案例——保荐服务的收入确 1 国盛金融控股集团股份有限公司 关于公司收到行 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、注销事项概述 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-031 国盛金融控股集团股份有限公司 关于注销公司深圳分公司的公告 经营范围：一般经营项目是：科技中介服务，技术推广服务；软件开发，信 息技术服务，信息系统集成服务；许可经营项目是：无。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日 召开第四届董事会第四十次会议，审议通过《关于注销深圳分公司的议案》。基 于公司整体经营规划和实际经营情况，为优化资源配置，精简组织结构，降低管 理成本，提高运营管理效率，同意对国盛金融控股集团股份有限公司深圳分公司 （以下简称"分公司"）进行清算并注销。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次清 算注销事项在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议通过。本次清 算注销事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组。 二、拟注销分公司的基本情况 公司名称：国盛金融控股集团股份有限公司深圳分公司 统一社会信用代码：91440300MA5EP01 ...

北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆 Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo ·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan·Chongqing 苏州·长沙 ·太原·武汉·贵阳·乌鲁木齐·郑州·石家庄·合肥·海南·青岛·南昌·大连·银川·拉孜 Suzhou·Changsha·Taiyuan·Wuhan ·Guiyang·Wulumuqi·Zhengzhou·Shijiazhuang·Hefei·Hainan·Qingdao·Nanchang·Dalian·Yinchuan·Lhatse 香港·巴黎·马德里·硅谷·斯德哥尔摩·纽约 Hongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley·Stockholm·Newyork 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于 国盛金融控股集团股份有限公司 二〇二三年度股东大会 的 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24、31、41、42 层 邮编：5 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-027 国盛金融控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年度董事会会议于 2024 年 3 月 28 日审议通过了《关于提请召开 2023 年度 股东大会的议案》。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合法律法规、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》等的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 6 月 21 日 15:00。 （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 6 月 21 日 9:15-9:25,9:30-11:30 及 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 6 月 21 日 9: ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度股东大会 会 议 文 件 2024 年 6 月 21 日召开 | | | | 议案 | 1：2023 | 年度董事会工作报告 1 | | --- | --- | --- | | 议案 | 2：2023 | 年度监事会工作报告 2 | | 议案 | 3：2023 | 年度独立董事述职报告 3 | | 议案 | 4：2023 | 年度财务决算报告 4 | | 议案 | 5：2023 | 年度利润分配预案 5 | | 议案 | 6：关于 | 2024 年度债务融资计划的议案 6 | | 议案 | 7：2023 | 年年度报告全文和摘要 8 | | 议案 | 8：关于 | 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 9 | 议案 1 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等 法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，认 真履行董事会职责，执行股东大会的各项决议，切实维护 公司利益，保证了公司持续、稳定的发展。具体内容详见 公司于 2024 年 3 月 30 日在深交所网站及指定信息披露媒体 上披露的《2023 年度董事会工作报告》。 以上议案，已经公司第 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对国盛金融控股集团股份有限公司及相关 当事人的监管函 公司部监管函〔2024〕第 103 号 国盛金融控股集团股份有限公司董事会、李娥、吴艳艳、刘公银、 刘详扬： 根据中国证券监督管理委员会江西监管局《行政监管措施决 定书（〔2024〕13 号）》、《行政监管措施决定书（〔2024〕14 号）》 查明的事实，你公司、李娥、吴艳艳、刘公银、刘详扬存在以下 违规行为： 一、业务收入确认不规范： 你公司子公司国盛证券有限责任公司 2020年至 2022 年期间 保荐业务收入未严格按照企业会计准则有关规定进行计量，导致 公司收入确认出现差错，上述期间差错金额分别为 413.67 万元、 212.53 万元、87.93 万元，不符合《企业会计准则第 14 号—— 收入》第四条、第五条的规定。 二、商誉减值测试信息披露不充分 1 深圳证券交易所 上市公司管理一部 2024 年 5 月 23 日 你公司 2022 年年度报告未充分披露商誉减值测试的过程与 方法、流动性折扣率等关键参数变更及其确定依据等。 三、公司治理不规范 你公司第四届董事会提名委员会第四次、第五次会议提名程 序执行不到位， ...