北京市嘉源律师事务所 关于山东龙泉管业股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 致：山东龙泉管业股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于山东龙泉管业股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 嘉源(2025)-05-369 本法律意见书仅对龙泉股份本次授予相关法律事项的合法合规性发表意见。 本法律意见书仅供龙泉股份为实施本次授予之目的而使用，非经本所事先书面许 可，不得被用于其他任何目的。 本所同意将本法律意见书作为龙泉股份实施本次授予的必备法律文件之一， 随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法 律责任。 基于以上前提及限定，本所根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就龙泉股份本次授予事宜发表法律意 见如下： 一、 本次授予的批准与授权 敬启者： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

山东龙泉管业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《山东龙泉管业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 ...

山东龙泉管业股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 1 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 11 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 12 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 16 | | | 第五章 | 董事和董事会 19 | | | 第一节 | 董事的一般规定 19 | | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第三节 | 独立董事 | 26 | | 第四节 | 董事会专门委员会 28 | | | 第六章 | 高级管理人员 29 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | | 第一 ...

山东龙泉管业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争能力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《山东龙泉管业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，处理公司投 ...

山东龙泉管业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全公司董事和高级管理人员的产生程 序和管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山东龙泉 管业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行拟定并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任；负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 因独立董事辞职、被解除职务或其他原因而导致提名委员会中独立 董事所占比例不符合法 ...

山东龙泉管业股份有限公司 1 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员以及本制度第十 六条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息， 统一为相关人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖 本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）报告。 董事、高级管理人员所持公司股份及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步规范持股变 动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《山东龙泉管 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 ...

第一条 为规范山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 活动，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，确保 公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第 36 号—关联方披露》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易 与关联交易》等法律、法规和《山东龙泉管业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 原则，并以书面协议方式予以确定。 山东龙泉管业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法 ...

山东龙泉管业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 超募资金也应当存放于募集资金专户管理。 1 第六条 公司应当至迟于募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务 顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议（以下简称三方协议）。三方 协议签订后，公司可以使用募集资金。三方协议至少应当包括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； 第一条 为规范山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《上 市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和其他法律法 规，及《公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应负责确保本制度的有效实施。财务部门负责募集资金 的日常管理，包括募集资金 ...

山东龙泉管业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《山东龙泉管业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；制定、 审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪 酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监及公司章程规定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任；负责主 ...

山东龙泉管业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"）担保 行为的内部控制，保护投资者的合法权益和公司的财产安全，有效防范担保风险， 根据《公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号—上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《公司章程》和其他相关法律法规的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供抵押、质押 或保证等担保行为，包括公司为其控股子公司提供的担保。 公司控股子公司为公司合并报表范围以外的法人或其他组织提供担保的，视 同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 第三条 公司对外担保实行统一管理，遵循"平等自愿、严控风险、量力而 行、效益优先"的原则。 第四条 公司为外部企业提供担保时，必须要求对方提供反担保，担保物包 括土地、房产等，并按相关法律、法规的规定办理登记手续，以产生物权对抗效 力。 第二章 对外担保的对象、决策权限及审议程序 第五条 对于有下列情形之一的单位或企业，不得为其提供担保： （一）不符合国家法律法规或公司发展规划的； （二）提供资料不充分或提供虚假的财务报表和其 ...