山东龙泉管业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争能力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《山东龙泉管业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，处理公司投 ...

山东龙泉管业股份有限公司 1 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员以及本制度第十 六条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息， 统一为相关人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖 本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）报告。 董事、高级管理人员所持公司股份及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步规范持股变 动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《山东龙泉管 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 ...

第一条 为规范山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 活动，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，确保 公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第 36 号—关联方披露》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易 与关联交易》等法律、法规和《山东龙泉管业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 原则，并以书面协议方式予以确定。 山东龙泉管业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法 ...

山东龙泉管业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 超募资金也应当存放于募集资金专户管理。 1 第六条 公司应当至迟于募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务 顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议（以下简称三方协议）。三方 协议签订后，公司可以使用募集资金。三方协议至少应当包括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； 第一条 为规范山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《上 市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和其他法律法 规，及《公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应负责确保本制度的有效实施。财务部门负责募集资金 的日常管理，包括募集资金 ...

山东龙泉管业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《山东龙泉管业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；制定、 审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪 酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监及公司章程规定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任；负责主 ...

山东龙泉管业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"）担保 行为的内部控制，保护投资者的合法权益和公司的财产安全，有效防范担保风险， 根据《公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号—上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《公司章程》和其他相关法律法规的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供抵押、质押 或保证等担保行为，包括公司为其控股子公司提供的担保。 公司控股子公司为公司合并报表范围以外的法人或其他组织提供担保的，视 同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 第三条 公司对外担保实行统一管理，遵循"平等自愿、严控风险、量力而 行、效益优先"的原则。 第四条 公司为外部企业提供担保时，必须要求对方提供反担保，担保物包 括土地、房产等，并按相关法律、法规的规定办理登记手续，以产生物权对抗效 力。 第二章 对外担保的对象、决策权限及审议程序 第五条 对于有下列情形之一的单位或企业，不得为其提供担保： （一）不符合国家法律法规或公司发展规划的； （二）提供资料不充分或提供虚假的财务报表和其 ...

山东龙泉管业股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的风险投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资 者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资 以及中国证监会及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）等监管部门认定的其 他属于风险投资的投资行为。其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投 资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率 及其衍生品种为投资标的的理财产品。以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 3 年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则： （一）公司的风险投资应遵守国 ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助的行为，控制财务风险，确保公司稳健经营，根据《公司法》《证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定， 制定本制度。 山东龙泉管业股份有限公司 第二条 本制度所称对外提供财务资助是指公司有偿或无偿对外提供资金、 委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助的，参照本制度执 行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则，且接受财务资助对象应就财务资助事项向公司提供担保。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助必须经董事会或股东会审议 ...

山东龙泉管业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所股票上市规则》（下称"《股票上市规则》"）和《公司章程》的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资设立全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司总部集中进行，控股子公司确有必要进 行对外投资的，需事先经母公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参股公司 的投资活动参照本制度实施指导、监督及管 ...

山东龙泉管业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山东龙泉管业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保 护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件，以及《山东龙泉管业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定和公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推 举一名代表主持。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 ...