招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司 变更部分募集资金专项账户并签署三方监管协议的 核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为东江 环保股份有限公司（以下简称"东江环保"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关规定，对东江环保变更部分募集资金专项账户并签署三方监管协 议事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《《关于核准东江环保股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可《 2023〕155 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股 （A 股）共 225,988,700 股，发行价格为人民币 5.31 元/股，募集资金总额为人民 币 1,199,999,997.00 元，扣除与发行相关的发行费用《（不含税）人民币 5,691,719.91 元后，募集资金净额为人民币 1,194,308,277.09 ...

招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司 调整部分募集资金投资项目内部投资结构 及投资计划的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为东江 环保股份有限公司（以下简称"东江环保"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关规定，对东江环保调整部分募集资金投资项目内部投资结构及投 资计划事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《《关于核准东江环保股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可《 2023〕155 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股 （A 股）共 225,988,700 股，发行价格为人民币 5.31 元/股，募集资金总额为人民 币 1,199,999,997.00 元，扣除与发行相关的发行费用《（不含税）人民币 5,691,719.91 元后，募集资金净额为人民币 1,194,308,277 ...

招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施 2024 年度执行情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为东江 环保股份有限公司（以下简称"东江环保"、"公司"或"发行人"）向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《关于规范上市 公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对东江环保 2024 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核查情 况及核查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 根据公司第七届董事会第二十三次会议决议公告，公司与广东省广晟财务有 限公司（以下简称"广晟财务公司"）签订了《金融服务协议》，广晟财务公司为 公司提供存款、结算、信贷及经中国银行保险监督管理委员会（现国家金融监督 管理总局，下同）批准的其他金融业务，协议有效期为三年。该协议主要内容如 下： 甲方：东江环保股份有限公司 乙方：广东省广晟财务有限公 ...

东江环保股份有限公司 涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2025]第 22-00023 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 涉及财务有限公司关联交易的存款、贷款等金融业务 的专项说明 大信专审字[2025]第 22-00023 号 东江环保股份有限公司： 我们接受委托，审计了东江环保股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包 括 2024 年 12 月 ...

东江环保股份有限公司 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2025]第 22-00024 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2025]第 22-00024 号 东江环保股份有限公司全体股东： 一、管理层和治理层的责任 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 12 号——营业收入扣 除相关事项》、《深圳交易所股票上市 ...

东江环保股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 22-00014 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 22-00014 号 东江环保股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了东 江环保股份有限公司（以下简称东江环保公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 ...

东江环保股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 22-00013 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 22-00013 号 东江环保股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了东江环保股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 ...

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关独立董事独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 东江环保股份有限公司 独立董事述职报告 （向凌） 作为东江环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024年度 任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法 规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，本着维护公司和 股东尤其是中小股东的权益的原则，发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究 公司的发展，客观、公正、独立地履行职责。现将本人在2024年度任职期间（以 下简称"报告期"）内履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）简历情况 向凌，1981年5月出生，毕业于中山大学，法学博士。2006年7月至今在广东 金融学院法学院任教，目前担任知识产权系主任。兼任东江环保、宜昌东阳光长 江药业股份有限公司、广州市昊志机电股份有限公司及广州广哈通信股份有限公 司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 二、独 ...