沈阳远大智能工业集团股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | | 第五节 | 股东会提案和通知 14 | | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 22 | | | 第二节 | 董事会 24 | | | 第三节 | 独立董事 28 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 30 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | | 第一节 | ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 第三条 本制度所称对外担保是指本公司、子公司（以下简称"责任单位"）以第 三人身份为他人提供的保证、抵押或质押，当债务人不履行债务时，由公司按照约 定履行债务或者承担责任的行为。公司为子公司提供的担保视同公司对外担保。 第四条 公司的对外担保应遵循下列原则： (一)应当遵守《民法典》《公司法》《担保法》和其他相关法律、法规的规定， 并按照《证券法》和《上市规则》的有关规定披露信息； (二)公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和批准，公 司可以为符合条件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等融资事项提供 担保； (三)公司对外提供担保，必须经过董事会或者股东会依照法定程序审议批准。 未经公司股东会或者董事会决议通过，董事、总经理及其他高级管理人员以及公司 的分支机构不得擅自代表公司签订担保合同； (四)对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东会批准的子公司不得对 外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保； 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范沈阳远大智能工业集团股份有 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《沈阳 远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 公司董事会设立提名委员会,并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管理 人员的人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、中国证监会、证券交易所有关规定以及《公司章程》规定 的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见以及 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护上市公司整体形象和投 资人的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规的有关规定和《沈 阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本 制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 "子公司"）对外进行的投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资源、资 产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高本 公司的抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求； （三）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权 第五 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公 司（以下简称"子公司"）的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规章以及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》的相关规定结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划和业务发展需要而依法设立的， 具有独立法人资格主体的公司。子公司设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股或非控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额，依法对子公 司享有资产收益、参与重大决策、选择管理者及股权处置等股东权利，并负有对子公司进行 指导、监督和提供相关协助服务的义务。 第四条 公司对子公司主要从财务、经营决策、人事管理、内部审计监督管理、信息披 露管理等方面进行管理和监督。 第五条 本制度适用于公司及公司子公司。公司委派至子公司的董事、监事、 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 防止大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）为防范 大股东、控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资金，维护公司全体股东和 债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第８号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第１号——主板 上市公司规范运作》以及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关法律、法规及规范性文件的要求，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东（大股东）、实际控制人及其他关联方 与公司间的资金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间的 资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和深交 所《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然 人。公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。公 司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事离职程序，确保公司治理结构的稳定性、连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《沈阳远大智能工业集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含职工代表董事、独立董事）因任期届 满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将 在两个交易日内披露有关情况。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为促进沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会程序及决议内容 的合法有效性和股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司 股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件 及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 总经理工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）法人治理结构，明确公司总经理的职权、职责，规范总经理的行为，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《沈阳远大智能工业集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作制度。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产经营和管 理工作。 第二章 总经理的职权 第四条 总经理行使下列职权： （十）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员（包括但不限于 公司各职能部门负责人）； （十三）决定/拟订公司全资子公司及控股子公司设置分支机构的方案； 1 （二）组织实施公司年度计划和投资方案； （三）拟订公司年度财务预算方案、决算方案，并向董事会提出建议； （四）拟订公司全资子公司改制、分立、重组、解散方案； （五）拟订公司的内部管理机构设置方案； （六）拟订公司分支机构设置方案； （七）拟订公司的基本管理制度； （八） ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（下称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第１号——主板上市公司规范运作》和《沈阳远大智能工业集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司 实际情况，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策，由股东会选举，对股东会负责。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期 ...