2024 年 2 月 1 日·深圳 国信证券 2024 年第一次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会 议 材 料 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2024 年 2 月 1 日（星期四）下午 2:30 现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召集人：国信证券股份有限公司董事会 主持人：张纳沙董事长 现场会议议程 1 1. 宣布会议开始 2. 宣布现场会议出席情况，推选监票人和计票人 3. 介绍会议基本情况 4. 审议议案（含股东发言、提问环节） 5. 填写现场表决票并投票 6. 休会（汇总现场及网络投票结果） 7. 宣布投票结果 8. 律师宣读法律意见书 9. 宣布会议结束 国信证券 2024 年第一次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议材料目录 | 议案 | 1：关于修订公司章程及其附件的议案 3 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于修订独立董事工作细则的议案 4 | | 议案 | 3：关于修订关联交易管理制度的议案 42 | ...

国信证券股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （经第五届董事会第二十一次会议（临时）审议通过） 国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规则 第一章 总则 各委员会对董事会负责，并根据《公司章程》、本规则和董事会赋予的权限 行使职权。 第3条 委员会及其成员应认真履行法律、法规、《公司章程》和本规则的规定， 公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第二章 委员会的组成 第4条 各委员会成员全部由董事组成，专门委员会成员应当具有与专门委员会职 责相适应的专业知识和工作经验。其中，薪酬与考核委员会、审计委员会 由外部董事组成，审计委员会由董事会任命 3 名或者以上董事会成员组 成。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并 担任召集人，审计委员会的召集人应为会计专业人士，成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，审计委员会中至少有 1 名独立董事从事会计 1 第1条 为提升国信证券股份有限公司（以下简称公司）治理水平，保障董事会决 策的科学性、准确性和高效性，依据国家有关法律法规和监管规则的要求 以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，制订 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-005 国信证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次会议 （临时）于 2024 年 1 月 15 日审议通过了《关于修订公司章程及其附件的议案》， 拟对《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其附件《股东大 会议事规则》《董事会议事规则》的有关条款进行修订。 本次修订的具体内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，《公司章程》 及其附件其他条款不变。本次修订尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 附件： 国信证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 16 日 1 1、国信证券股份有限公司章程修订条款对照表 2、国信证券股份有限公司股东大会议事规则修订条款对照表 3、国信证券股份有限公司董事会议事规则修订条款对照表 附件 1： 国信证券股份有限公司章程修订条款对照表 2 （修改之处以加粗字体标识） 原条款序号、内容 新条款序号、内容 修改依据 第 93 条： 董事 ...

国信证券股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （经第五届董事会第二十一会议（临时）审议通过） 国信证券股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 1 第1条 为充分发挥国信证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会 （以下简称审计委员会）在公司年度财务报告编制、审计及披露工作中 的审查、监督作用，维护审计的独立性，提高审计质量，根据有关法律、 法规、规范性文件及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本工作规程。 第2条 审计委员会应积极介入年度财务报告的编制、审计及披露工作，并按照 有关法律法规的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司 及股东的整体利益。 第3条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中应履行如下主要职责： （1） 协调会计师事务所审计工作时间安排； （2） 审核公司年度财务信息及会计报表； （3） 监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （4） 对会计师事务所审计工作情况进行评估总结； （5） 提议聘请或改聘外部审计机构； （6） 有关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所等监管机构规定 的其他职责。 第4条 公司董事会秘书和资金财务总部负责 ...

国信证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经第五届董事会第二十一次会议（临时）审议通过） 国信证券股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总则 第1条 为规范国信证券股份有限公司（以下简称公司）的内部运行，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》《国信证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细 则。 第二章 董事会秘书的设置、任职资格及聘任 1 第2条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，履行法 律法规和《公司章程》规定的职责。 第3条 公司董事会秘书为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，董事会 秘书应保证深圳证券交易所随时可以与其取得工作联系。 第4条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具 有良好的职业道德和个人品德，符合有关法律法规及中国证监会关于证 券公司高级管理人员任职资格的要求，并取得其具备董事会秘书任职能 力的相关证明，前述证明为下列文件之一：董事会秘书资格证书、董事 会秘书培训证明、具备任职能力的其他证明。公司任免董事会秘书，应 当依法向中国证监 ...

国信证券股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经第五届董事会第二十一会议（临时）审议通过） 国信证券股份有限公司独立董事年报工作制度 第3条 每个会计年度结束后 4 个月内，公司管理层应向独立董事全面汇报公司 本年度的经营情况和投资、融资等重大事项的进展情况、提供资料，公 司应组织或配合独立董事进行实地考察。管理层汇报和独立董事实地考 察事项应有书面记录，必要的文件应由当事人签字，作为董事会文件统 一归档。 第4条 独立董事应根据监管机构的要求在听取公司管理层汇报的基础上对有 关重大问题进行现场核查落实，并出具核查意见。 2 第5条 独立董事应听取公司财务负责人对公司本年度财务状况和经营成果的 汇报。财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其 它相关资料。 第6条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审会计师进行沟通， 沟通内容包括但不限于以下事项： （1） 审计工作小组的人员构成情况； （2） 具体审计计划； （3） 风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法； （4） 确定本年度审计重点。 第7条 独立董事应在年审会计师出具 ...

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件及《国信证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，经国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第二十一次会议（临时）审议通过，决定召开公司2024年第一次临时 股东大会（以下简称"本次会议"），现将本次会议的相关事项通知如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-008 国信证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合相关法律、法规、 规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年2月1日（周四）下午2:30 （2）网络投票时间：2024年2月1日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2024年2月1日 9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-007 国信证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李进一作为国信证券股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人国信证券股份有限公司 董事会提名为国信证券股份有限公司(以下简称该公司)第五届董 事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-006 国信证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人国信证券股份有限公司董事会现就提名李进一先生为 国信证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为国信证券股份有限公司第五届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________ ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-001 国信证券股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到董事李双友先生的 辞职报告。因个人原因，李双友先生申请辞去公司第五届董事会董事以及董事会 战略委员会委员职务，其辞职之后将不再担任公司及公司控股子公司任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，李双友先生的 辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数的情形，其辞职自辞职报告送达 公司董事会时生效。公司将按照法定程序尽快完成董事补选。 特此公告。 国信证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 9 日 ...