中矿资源集团股份有限公司关联交易制度 第一章 总则 第一条 为了规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项，不论是否收受价款。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益。 第二章 关联人和关联关系的界定 第四条 公司的关联人分为关联法人（或者其他组织）和关联自然人： （一）具有以下情形之一的法人或者其他组 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东依法享有的知情权、查询权、分配权、 质询权、建议权、股东会召集权、提案权、提名权、表决权等权利，积极为股东 行使权利提供便利，切实保障股东特别是中小股东的合法权益。公司董事会应当 切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司审计委员会应当切实履行职责，必 要时召集主持临时股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下情 形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 中矿资源集团股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善中矿资源集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 公司治理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有序、规 范运作，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 ...

中矿资源集团股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件 和《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司 履行 ...

中矿资源集团股份有限公司 章 程 | 目 录 | | --- | | | 中矿资源集团股份有限公司 0 | | --- | --- | | 目 | 录 0 | | 第一章 | 总 则 1 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务 ...

中矿资源集团股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《中矿资源集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际，特制定本制 度。 第三条 独立董事应独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响 其独立性情形的，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应及时通知公司并提出辞职。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 独立董事应当符合下列条件： （一）不在本公司担任除董事外的其他任何职务，并与公司及其主要股东、 实际控 ...

二、与会计师事务所讨论和沟通相关审计事项 中矿资源集团股份有限公司审计委员会 2024 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规的要求，中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职，对 2024 年 度财务报告及内部控制审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"安永华明"）2024 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、核查外部审计机构的独立性和专业性 审计委员会对安永华明的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、数据保 护和信息安全、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查： 独立性方面，安永华明审计人员未在本公司任职、未获取除法定审计必要费 用外任何现金及其他任何形式经济利益，与公司之间不存在直接或者间接的相互 投资情况，审计人员与公司决策层之间不存在关联关系。本次审计工作中，安永 华明 ...

中矿资源集团股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求， 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 2024 年度财务报告及内部 控制审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 2024 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。 截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一 直以来注重人才培养，截至 2024 年末拥有执业注册会计师逾 1700 人，其中拥有 证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1500 人。注册会计师中签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师逾 500 人。安永华明 2023 年度业务总收入人 民币 59.55 亿元，其中，审计业务收入人民币 55.85 ...

关于公司高级管理人员退休辞任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司")董事会近日 收到公司副总裁张学书先生提交的书面辞职报告，因其已到法定退休年龄,申请 辞任公司副总裁职务。张学书先生辞任副总裁职务后，公司将返聘张学书先生从 事地勘技术研究工作。根据法律法规、规范性文件及《中华人民共和国公司法》 等有关规定，张学书先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效，其辞任不会 对公司的生产经营产生影响。 截止本公告日，张学书先生直接持有公司股份 692,410 股，其所持股份将继 续遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规 中关于股份管理规定。张学书先生在其就任时确定的任期内（2023 年 5 月 18 日 至 2026 年 5 月 17 日）和任期届满后六个月内，继续遵守以下规定： 1、每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2025-014号 中矿资源集团股份有限公司 关于开展跨境资金池结算业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于开展跨境资金池结 算业务的议案》。同意公司作为主办企业向银行申请开展跨境资金池结算业务（以 下简称"跨境资金池业务"），资金池集中外债额度 22,802.00 万美元，集中境外 放款额度 53,500.00 万美元。 上述事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、开展跨境资金池业务背景 通过开展跨境资金池业务，公司将实现境内外主体之间跨境资金管理一体化， 降低财务成本，提高资金使用效率，并加强境外资金管理的安全性，以更好地支 持公司及子公司业务的发展。开展各业务类型的必要性及资金来源如下： 1、外债额度集中管理 目前，公司已合计拥有 41 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2025-010号 中矿资源集团股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司")于 2025 年 4 月 24 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金 购买银行理财产品的议案》，同意公司在不影响业务经营资金、项目建设资金周 转且风险可控的前提下，临时使用阶段性闲置自有资金购买低风险银行理财产品， 2025 年度购买人民币及外币理财产品合计最高余额不超过人民币 100,000.00 万 元。在该额度范围内，资金可以滚动使用，且任意时点投资理财的自有资金余额 不超过人民币 100,000.00 万元。授权期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月 内有效。 一、投资情况概述 1、投资目的：在不影响公司业务经营资金、项目建设资金周转且风险可控 的前提下，为提高公司资金的使用效率，增加资金收益，维护公司股东的权益。 2、投资额度与期限：2025 年度购 ...