中矿资源集团股份有限公司 第六届董事会独立董事 吴淦国 2024 年度述职报告 本人在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《中矿资源集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中矿资源集团股份有限公司独立董 事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定，认真、勤勉、谨慎履 行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及 各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核中矿资源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进 公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展， 切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责 的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 （二）不存在影响独立性的情况 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东依法享有的知情权、查询权、分配权、 质询权、建议权、股东会召集权、提案权、提名权、表决权等权利，积极为股东 行使权利提供便利，切实保障股东特别是中小股东的合法权益。公司董事会应当 切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司审计委员会应当切实履行职责，必 要时召集主持临时股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下情 形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 中矿资源集团股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善中矿资源集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 公司治理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有序、规 范运作，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 ...

中矿资源集团股份有限公司 第六届董事会独立董事 易冬 2024 年度述职报告 本人在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《中矿资源集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中矿资源集团股份有限公司独立董 事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定，认真、勤勉、谨慎履 行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及 各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核中矿资源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进 公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展， 切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责 的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 易冬女士，大学本科，高级会计师，注册会计师，注册税务师。曾任北京中 达耀华信会计师事务所有限责 ...

中矿资源集团股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件 和《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司 履行 ...

中矿资源集团股份有限公司对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规章、规范性文件和 《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用作 出资的资产对外进行各种形式投资的活动。对外投资包括对子公司、联营企业、 合营企业投资，委托理财，委托贷款，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、 持有至到期投资等。 第三条 公司对外投资行为应符合国家关于对外投资的法律、法规，以取得 较好的经济效益为目的，并应遵循以下原则： （一）符合国 ...

中矿资源集团股份有限公司 章 程 | 目 录 | | --- | | | 中矿资源集团股份有限公司 0 | | --- | --- | | 目 | 录 0 | | 第一章 | 总 则 1 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务 ...

中矿资源集团股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《中矿资源集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际，特制定本制 度。 第三条 独立董事应独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响 其独立性情形的，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应及时通知公司并提出辞职。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 独立董事应当符合下列条件： （一）不在本公司担任除董事外的其他任何职务，并与公司及其主要股东、 实际控 ...

中矿资源集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期 保值业务，有效防范公司采购、销售及投资等业务中的汇率波动所带来的风险， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》《上市公 司信息披露管理办法》及《中矿资源集团股份有限公司章程》等的有关规定，结 合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值交易是指为满足公司正常经营或业务需要， 与经国家有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构 开展的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率风险的外汇套期保值业务，包括但不 限于：外汇远期结售汇、掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率期权 或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下统称"子公司"） 的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期 保值业务，适用本制度。未经公司审批同意，公 ...

一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 中矿资源集团股份有限公司 第六届董事会独立董事 宋永胜 2024 年度述职报告 本人在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《中矿资源集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中矿资源集团股份有限公司独立董 事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定，认真、勤勉、谨慎履 行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及 各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核中矿资源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进 公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展， 切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责 的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下： 宋永胜先生，硕士研究生，正高级工程师，享受国务院特殊津贴专家，中国 金属学会会员，科技部、生 ...

中矿资源集团股份有限公司关联交易制度 第一章 总则 第一条 为了规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项，不论是否收受价款。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益。 第二章 关联人和关联关系的界定 第四条 公司的关联人分为关联法人（或者其他组织）和关联自然人： （一）具有以下情形之一的法人或者其他组 ...