2 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。 | 是 | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。 | 是 | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。 | 是 | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： | --- | --- | | （1）募集资金的存放与使用 | 不适用 | | | （2）对外担保 | 是 | | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 不适用 | | | （5）风险投资 | 不适用 | | | （6）对外提供财务资助 | 不适用 | | | （7）购买和出售资产 | 是 | | | （8）对外投资 | 是 | | | （9）公司大额资金往来 | 是 | | | （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金 往来情况 | 是 | | | 5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议， ...

总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]215Z0022号 江苏中晟高科环境股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏中晟高科环境股份有限公司（以下简称"中晟高科公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制审计报告 江苏中晟高科环境股份有限公司 容诚审字[2024]215Z0022号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， 并评价其有效性是中晟 高科公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务 ...

证券代码：002778 证券简称：中晟高科 公告编号：2024-012 江苏中晟高科环境股份有限公司 第九届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏中晟高科环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 14 日以邮件和电话的方式向全体监事发出召开第九届监事会第九次会议通 知，会议于 2024 年 4 月 24 日上午 9:00 以现场方式在江苏省宜兴市徐舍镇鲸塘工 业集中区公司四楼会议室召开。会议由杨惠芳女士主持，应出席会议监事 3 人，实 际出席会议监事 3 人，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集和召开符合 《中华人民共和国公司法》和《江苏中晟高科环境股份有限公司章程》的有关规 定，决议合法有效。本次会议审议通过了如下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年度报告全文及其摘要》的议案 表决结果：同意： 3 票；反对： 0 票；弃权： 0 票。 2、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》的议案 表决结果：同意： 3 票；反对： 0 票；弃权： ...

江苏中晟高科环境股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计 师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、 2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 历史沿革： 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 截至 2023 年 ...

关于公司及其子公司向银行申请综合授信的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏中晟高科环境股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开第九 届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司及其子公司向银行申请综合授信的议案》。 为满足公司经营发展的资金需求，公司及子公司（包含合并报表范围内的全资、 控股子公司）拟向银行申请总额不超过人民币 7 亿元的综合授信额度（最终以各家银 行实际审批的授信额度为准，包括之前申请的未到期的授信额度），授信业务包括但 不限于流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、承兑汇票、保函、信用证、票据贴 现等综合业务，具体授信业务品种、额度、期限和利率，以各方签署的合同为准。本 次综合授信期限为自本次董事会审议通过之后的 12 个月内，在授信期限内，授信额度 可循环使用，可以在不同银行间进行调整。授信申请工作中，金融机构如需要提供相 关征信措施，公司及子公司将在履行相关审议批准程序后在上述额度内提供相应保证、 质押、抵押或第三方担保。 以上授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度 内，并以 ...

江苏中晟高科环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （吴燕） 各位董事： 本人在此向各位董事做2023年度独立董事述职报告。 本人（吴燕）作为江苏中晟高科环境股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事。本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事 工作细则》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对 各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方 面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促 进公司规范运作；另一方面发挥专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为 公司的审计工作及内控、提名任命等工作进行了认真的审议。现将本人在2023 年任职期间（2023年1月1日-4月7日）的履职情况汇报如下： 2023年度，公司召开了股东大会3次，董事会会议（第八届董事会第二十六 次会议至第九届董事会第六次会议）7次，本人严格按照有关法律、行政法规的 要求，勤勉履行职责，出席会议的具 ...

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 江苏中晟高科环境股份有限公司 容诚专字[2024]215Z0152号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 序号 内 容 页码 1 营业收入扣除情况的专项审核报告 2 营业收入扣除情况表 1 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/ 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 关于江苏中晟高科环境股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]215Z0152号 江苏中晟高科环境股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了江苏中晟高科环境股份 有限公司（以下简称中晟高科公司） 2023 年度财务报表， 并于 2024 年 4 月 24 日 出具了容诚审字[2024]215Z0021 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核 了后附的中晟高科公司管理层编制的《江 ...

证券代码：002778 证券简称：中晟高科 编号：2024-007 江苏中晟高科环境股份有限公司 第九届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告 中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 江苏中晟高科环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日以电话、信息及电子邮件等形式向全体董事发出召开第九届董事会第八次会议 通知，会议于 2024 年 1 月 29 日以现场和通讯方式召开。应参与会议董事 8 名， 实际参与会议董事 8 名，3 名监事和部分高级管理人员列席会议。本次会议由公 司董事长程国鹏先生主持。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和 《江苏中晟高科环境股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。经表决 形成如下决议： 一、审议通过了《关于 2023 年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》 表决结果：同意： 8 票；反对： 0 票；弃权： 0 票。 本次计提各项信用减值准备和资产减值准备符合《企业会计准则》的要求和 相关政策法规等规定，能够公允地反映公司的财务状况以及经营成果，符合谨慎 性原则，符合公司实际情况。 ...

江苏中晟高科环境股份有限公司 第九届监事会第八次会议决议公告 证券代码：002778 证券简称：中晟高科 公告编号：2024-008 公司本次计提各项信用减值准备和资产减值准备符合《企业会计准则》的要求 和相关政策法规等规定，能够更加真实地反映公司的财务状况、资产价值及经营情 况。 具 体 内 容详 见公 司 在《 证 券时 报》 《 中国 证 券报 》及 巨 潮资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2023 年度计提资产减值准备的公 告》。 二、备查文件 1、公司第九届监事会第八次会议决议 特此公告！ 江苏中晟高科环境股份有限公司监事会 2024 年 1 月 30 日 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏中晟高科环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日 以书面和电话的方式向全体监事发出召开第九届监事会第八次会议通知，会议于 2024 年 1 月 29 日下午 15:00 以现场方式在江苏省宜兴市徐舍镇鲸塘工业集中区 公司四楼会议室召开。会议由杨惠芳女士主持，应出席会议监事 ...

证券代码：002778 证券简称：中晟高科 公告编号：2024-009 江苏中晟高科环境股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏中晟高科环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 1 月 29 日召开第九届董事会第八次会议、第九届监事会第八次会议，会议审议通过了 《关于 2023 年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》。现将相关事项公告如下： 一、本次计提减值准备的情况概述 为了更加真实、准确地反映公司的资产和财务状况，根据《企业会计准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，公司对可能 发生减值损失的资产进行计提减值准备，具体情况如下： | 减值类型 | 资产项目 | 计提减值准备金额（万元） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款坏账损失 | 2,734.60 | | 资产减值损失 | 固定资产减值损失 | 599.28 | | | 商誉减值损失 | 7,412.67 | | 合计 | | ...